中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立 证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。6 ...
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的监管１．对操纵市场的监管２．对内幕交易的监管３．对欺诈客户的监管４．我国对证券欺诈行为的监管第九章证券业从业人员的道德规范和行为准则第一节 委托８．不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司理论与实务； ...
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、财务、稽查等业务的专业人员；(四)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员；(五)期货交易厅的高级 行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、期货交易所 ...
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法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为 抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七） ...
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分支机构负责人不得为自己或为他人经营与其所任职公司同类的业务或从事损害本公司或客户利益的活动。除公司章程另有规定或者股东会同意外，不得同本公司订立合同或 监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以欺诈手段取得任职资格的，撤销其任职资格并处以3万元以下罚款，三年内不再受理其 ...
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法律知识、职业道德和诚信教育时间累计不少于12小时；（二）前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚；（三）无故意不履行数额 条保险营销员销售分红保险、投资连结保险、万能保险等保险新型产品的，应当明确告知客户此类产品的费用扣除情况，并提示购买此类产品的投资风险。第三十三条保险营销员 ...
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对相关当事人的责任第十九条 从业人员应当在维护社会公众利益的前提下，竭诚为客户服务，按照业务约定履行相关职业责任。第二十条 从业人员应充分运用自己的专业知识与 媒体对自身能力进行过度或不实宣传，捏造事实以招揽业务； 3、采用强迫、欺诈、利诱等不当方式招揽业务； 4、以行贿等不正当方式进行公关以获得有关 ...
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机构中从事证券自营业务的专业人员；6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；7、证券经营机构在证券交易所内的出市代表； 十五条 从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。关联 ...
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机构中从事证券自营业务的专业人员； 6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员； 7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表； 8 五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其他有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。 ...
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机关或纪检、监察部门正在审查尚未作出处理结论的；(五)有赌博、吸毒、嫖娼、欺诈等违反社会公德行为的；(六)中国保监委认定的不适宜担任保险机构高级管理 ：(一)违反有关规定，超业务范围经营或其他违规违章经营；(二)经营中有意损害客户或其保险金融机构合法权益；(三)在向监管部门报送的数据报表和文件报告中 ...
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