高管人员和分支机构负责人不得有下列行为：（一）收受贿赂或利用职务之便取得其他非法收入；（二）侵占公司或客户的资产；（三）挪用公司或客户的资产；（四 紧急情况，导致所有高管人员均不能正常履行职责，客户利益受到严重威胁时，公司如何维持运行的应对措施做出规定。第三十二条证券公司董事长、副董事长、总经理、副总 ...
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所在地中国证监会派出机构备案。第二十条 期货经纪公司高级管理人员因涉嫌违法、违规行为被调查处理的，期货经纪公司应当在该事件发生之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。 的专业人员，自被解除职务之日起未逾5年的；4．无民事行为能力或者限制民事行为能力的；5．因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者 ...
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