的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；(四)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等 管人员，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告，提交以下材料：(一 ...
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的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定 董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的，主要股东应当召开临时股东会议，作出决定。第三十五条 基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者高级管理 ...
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的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定 ，董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的，主要股东应当召开临时股东会议，作出决定。第三十五条基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者高级管理 ...
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，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条 贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。 ...
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变更事项；熟悉需事后报备中国证监会的证券公司变更事项；掌握不得担任证券公司高管人员的几种情形；掌握证券公司的财务风险监管指标；熟悉需及时报告中国 '的要求；掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为；熟悉证券公司董事人数的规定；掌握证券公司董事会的职责；掌握证券公司独立董事的任职条件；掌握独立 ...
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、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度；（七）定期接受委托监管企业中的国有独资企业、国有独资公司关于财务状况、生产经营状况和国有资产保值增值状况的报告 、国有资产保值增值状况和其他重大事项。第五十三条市国有资产委托监管部门和委托监管企业及其相关人员的法律责任，适用本办法相关规定。第五十四条委托监管的 ...
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公司章程、股东大会会议纪要、会议记录和财务会计报告，监督公司生产经营，提出建议或质询；(五)按所持股份获得红利；(六)公司终止后依法取得公司的剩余财产 等有关事项做出决议。第十六条 职工持股会会员会议选举3名至9名兼职或专职人员组成职工持股会理事机构，办理职工持股会有关工作。第十七条 职工持股会章程的 ...
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)对董事会和经理违反法律、法规、公司章程或股东会议行为进行制止，必要时向股东(职工)大会报告。第三十八条监事会行使职权时，聘请律师、注册会计师等专业人员的费用由企业承担。第三十九条股份合作制劳服企业因其规模限制不设立董事会和监事会的，其有关职责由股东(职工)大会确定专门人员负责。第四 ...
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)对董事会和经理违反法律、法规、公司章程或股东会议行为进行制止，必要时向股东(职工)大会报告。第三十八条监事会行使职权时，聘请律师、注册会计师等专业人员的费用由企业承担。第三十九条股份合作制劳服企业因其规模限制不设立董事会和监事会的，其有关职责由股东(职工)大会确定专门人员负责。第四 ...
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九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30 ：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他 ...
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