提高证券业从业人员素质，促进证券市场的发展，根据国务院证券委员会发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》（证委发［１９９５］６号），我会制定了《证券业从业 一、股份有限公司的性质二、股份有限公司的设立三、股份有限公司的组织结构１．股东大会２．董事会３．监事会４．经理四、股份有限公司的财务、会计五、股份 ...
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以下材料：(一)任职、免职决定文件；(二)相关会议的决议；(三)相关人员的任职资格核准文件；(四)相关人员签署的诚信经营承诺书；(五)高管人员职责范围的说明； 推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；(九)所出具的推荐意见存在虚假内容；(十)对公司及其股东、其他董事、监事和高管人员的违法违规行为 ...
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处理 ⑿侵权行为 侵权行为概述 侵权行为归责原则 一般侵权行为构成要件 共同侵权行为 特殊侵权行为 侵权责任 指定参考书 《民法》，2001年全国律师资格考试指定用书，法律出版社2001年版。 (3)税法(分数比例：15%) ①税法概论 税法概念 税法的地位与其他法律的关系 我国税收的立法原则 我国 ...
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和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其 问题的通知》（证监期货字[2004]67号）、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作细则》（证监期货字[2003]110号）、《关于落实对涉嫌违法违规 ...
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所在境外（含港澳台及外国）设立分支机构情况表（附表3）；（12）证券资格会计师事务所2010年度与境外会计师事务所合作开展业务情况表（附表4）。根据财政部对 外方人员名单（附表7）；（16）中外合作会计师事务所股东名单（附表8）。四、各证券资格会计师事务所应当按照本通知要求，配备专门工作团队保质保量地 ...
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第二十三条证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并 证券经营机构在中国境内的分支机构和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定 ...
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办事处、特派员办事处：为做好2003年度期货经纪公司高级管理人员(以下简称“高管人员”)任职资格年检工作，现对有关事项通知如下：一、在总结2002年度年检工作的基础 审核后提出补充意见。派出机构应当将高管人员年检的情况向公司董事会及股东予以通报。五、年检结果的公布年检结果由中国证监会在向各派出机构通知 ...
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第二十一条中国证监会对证券经营机构的年检包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。第二十二条中国证监会对举报或反映证券经营机构高级管理人员违法 第二十三条证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并 ...
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拟任职的该类非银行金融机构的会计报表，且不应与拟任职非银行金融机构及其股东存在任何可能影响其独立判断的关联关系。4．拟任首席执行官(CEO)、首席运营官 有利于履行拟任职务职责的工作经历6年以上，且工作表现良好。(二)其他人员任职资格审核程序参照《办法》中对高级管理人员的有关规定执行。审核权限划分按照 ...
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的有关限制：(1)放宽对申办有限责任公司生产、经营、办公场地面积的限制；(2)放宽股东资格限制，允许夫妻、父母子女、兄弟姐妹作为股东合办私营有限责任公司；(3)放宽经营范围，允许下岗员工及失业员工试办特殊行业和经营项目，如幼儿园、托儿所、医院、诊所、旧货业、典当业、 ...
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