．对个人投资者的监管２．对机构投资者的监管七、对证券欺诈行为的监管１．对操纵市场的监管２．对内幕交易的监管３．对欺诈客户的监管４．我国对证券欺诈 ．备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股 ...
//www.110.com/fagui/law_53020.html-了解详情
委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日??期货从业人员管理办法第一章总则 和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条期货从业 ...
//www.110.com/fagui/law_191850.html-了解详情
南方证券有限公司1996年10月至1997年4月间违反证券法规的行为（主要涉及内幕交易、操纵股价和未履行报告和公告义务等）负有主要责任而受到我会处罚（证监罚 证监机字[1998]46号）第七条第3款的规定：因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的，不得担任证券 ...
//www.110.com/fagui/law_57262.html-了解详情
的界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开 的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉 ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html-了解详情
取得《期货从业人员资格证书》：(一)期货交易所的高级管理人员；(二)在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上或者从事经济管理工作20年以上的期货经纪 规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、期货交易所 ...
//www.110.com/fagui/law_143914.html-了解详情
滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人。第六条工作人员应树立和维护证券期货监管人员的良好形象，不得参与或者支持色情、吸毒、迷信、赌博活动以及邪教 透露应保密的非公开文件或者信息。第九条工作人员不得泄露证券交易内幕信息或者为他人买卖证券提供咨询。第十条工作人员在教学、演讲和写作中，内容涉及 ...
//www.110.com/fagui/law_38596.html-了解详情
工作人员）行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民 探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。第二十条工作人员不得泄露证券期货交易内幕信息，不得泄漏工作中所知悉的有关单位和个人的商业秘密；不得 ...
//www.110.com/fagui/law_365168.html-了解详情
规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：(一)操纵期货交易价格；(二)欺诈投资者；(三)内幕交易；(四)协助或协同他人进行违法违规活动。第五条(准则 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。第六条(准则3)诚实守信期货从业人员在执业过程中应当 ...
//www.110.com/fagui/law_72358.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务