四、自律性监管机构１．证券交易所２．证券业协会第三节证券市场监管的主要内容一、证券发行市场监管１．证券发行审核制度（１）证券发行注册制度（２）证券发行 保密２．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度４．积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉５．文明 ...
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资产管理公司、商业银行基金托管部相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券期货业务相关工作人员。详细机构名单可以参阅中国证券业协会网站(以下简称协会网站)， 《2001年证券业从业人员资格考试大纲》、《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和中国证监会期货监管部编写 ...
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廉政、高效、务实的工作作风，保持正直、诚实、公正、廉洁的品质，依法制止证券期货市场中出现的违法违规行为。第五条工作人员应忠于职守，依法监管，热情服务 本人或者涉及本人有前款所列亲属关系人员的利害关系的，必须回避，不得私下与发行申请单位等被监管对象进行接触，更不得对应回避事项施加任何影响。工作人员不得在 ...
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界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开 客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。 ...
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及时补充和修订；(四) 建立统一的培训考题库；(五) 建立主要由知名学者、证券专业机构的法律、会计等专业人士、国内外相关机构专家以及从事监管的一线专业 ，熟悉上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策、公开发行证券公司信息披露编报规则，通过境内外证券市场典型案例解读和经验交流方式树立风险意识和规范运作意识 ...
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章 总 则第一条 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定 管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理 ...
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金融纽带。积极开展地方金融国际合作。按照金融对外开放的要求,积极引进境外银行、证券、保险、信托、期货、基金、租赁等金融机构到浙江设立分支机构或办事处 工商、证监等部门要加强协调配合,严厉打击证券期货市场违法活动,严格禁止本地区非法发行证券、非法设立证券期货经营机构、非法代理证券期货买卖、非法或变相设立 ...
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资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为 。第五章附则第二十七条本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请 ...
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服务 证券从业人员行为准则(八要十不准)八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3 ：1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券；2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；3、不准为自己或亲属 ...
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将于11月8日、9日举行证券市场基础知识、证券投资分析、证券交易、证券发行与承销四科考试，15日举行证券投资基金科目考试。根据8月4 与地方电大联系。机考科目考试咨询：ATA公司：010-65181122转证券考试服务，或021-58205080转证券考试服务。基金考试巡考人员联系表及其他事项将于11 ...
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