３）财务风险３．收益与风险的关系第八章证券市场法规体系与监管构架第一节证券市场法规体系一、国家法律１．《中华人民共和国公司法》２．《中华人民 、经理和监事会第四节股份有限公司的财务会计一、会计１．股份有限公司会计的主要法律规范２．股份有限公司会计核算的基本前提３．股份有限公司会计核算的一般原则４．股份 ...
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第二章 培训内容及要求第五条 上市公司董事长、总经理培训内容主要包括国内外资本市场基本状况、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、董事长和总经理的 一、 培训目的1． 为上市公司董事、监事提供一个全面了解证券市场规范运作基本要求，掌握最新法律知识和完整法规框架的学习机会；2． 帮助上市公司董事 ...
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为促进证券市场健康发展，规范证券经营机构的经营行为，根据有关法律、法规，中国证监会制定了《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(以下简称《 证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。第三十条证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予 ...
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直接责任或者领导责任的高管人员进行提醒：（一）公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、行政法规或者中国证监会有关规定；（二）公司法人治理结构、内部控制出现重大 公司经营管理、财务状况、技术安全存在重大风险隐患；（四）中国证监会基于保护投资者利益、维护证券市场秩序的需要，认为确有必要时。对于被提醒的问题，证券 ...
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受到警告或警告以上处罚的；6、受过有期徒刑刑事处罚的；7、中国证监会认定的证券市场禁入者；8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。关联法规 和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。第三十五条本办法发布之前实施的有关 ...
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规定的情形；(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；(五)品行端正，具有良好的职业道德；(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件 处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由 ...
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中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；(二)通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；(三)参加过2003年以前中国证监会或中国证券业 ，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，单位及个人负法律责任。登记人所任职务任职单位填表时间中国证券监督管理委员会填表说明：一、本表应打印或 ...
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证券从业人员行为准则(八要十不准)八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力； ，树立“客户至上”的职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现 ...
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第一章 总 则第一条 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定 因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条 从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等 ...
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各基金管理公司：为适应证券市场改革开放的需要，进一步完善基金管理公司的公司治理结构，促进基金管理公司规范、独立运作，保护全体股东利益，维护基金投资人的合法 其独立性。 八、基金管理公司的全体董事应遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，本着勤勉、忠实的原则，以公认的审慎和能力标准，保证董事会 ...
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