任职资格，应当具备以下基本条件：(一)正直诚实，品行良好；(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。关联 兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。任何人员最多可以在2家 ...
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最新会计准则以及上市公司运作的法律框架，独立董事的权利、义务和法律责任。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，切实履行职责。关联 )师资安排上市公司董事、监事岗位培训师资主要由中国证监会、证监会各派出机构、证券交易所从事一线监管的专业人士组成，适当聘请部分知名学者、证券业专业机构的专业 ...
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，勤勉尽责，具有良好的职业道德，近5年内无不良行为记录；（四）熟悉证券法律法规，具有履行高管人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力，并通过 应当自收到符合规定的高管人员任职资格申请材料之日起二十个工作日内,证券公司分支机构所在地中国证监会派出机构应当自收到符合规定的分支机构负责人任职资格申请材料之 ...
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３）财务风险３．收益与风险的关系第八章证券市场法规体系与监管构架第一节证券市场法规体系一、国家法律１．《中华人民共和国公司法》２．《中华人民 、经理和监事会第四节股份有限公司的财务会计一、会计１．股份有限公司会计的主要法律规范２．股份有限公司会计核算的基本前提３．股份有限公司会计核算的一般原则４．股份 ...
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的经营管理│┃┃│能力和组织协调能力？│┃┠──┼───────────────┼──────────────┨┃│被推荐人是否存在法律法规规定的│┃┃│禁止担任证券公司高级管理人员和│┃┃│证券业从业人员的情形？│┃┠──┼───────────────┼──────────────┨┃│被推荐人 ...
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材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格； 二、请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券投资咨询执业资格人员名单姓名 身份证号码 所在单位林涛 330302740213201 天津市万科 ...
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规定，经审核，现批复如下：一、北京首放投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、北京首放投资顾问有限公司庄涛、贺晓阳、王华、 全明7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员的日常监管。 ...
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各基金管理公司：为适应证券市场改革开放的需要，进一步完善基金管理公司的公司治理结构，促进基金管理公司规范、独立运作，保护全体股东利益，维护基金投资人的合法 其独立性。 八、基金管理公司的全体董事应遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，本着勤勉、忠实的原则，以公认的审慎和能力标准，保证董事会 ...
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五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。第二章 证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；(六)律师事务所出具的法律意见书；(七)中国证监会规定的其他材料。前款第(二)项和第(三)项规定 ...
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总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。 证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。第三十条证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予 ...
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