四）中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。第二十五条申请营业部负责人 。第三十九条期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司 ...
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人员在任命时应同时报所在地派出机构备案。第二章任职资格条件第七条保险公司高级管理人员应当具备良好的品行和能胜任工作所必需的学历、专业经历和经营管理 回扣、强制他人投保、进行虚假理赔；（二）进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益；（三）未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构 ...
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人员在任命时应同时报所在地派出机构备案。第二章任职资格条件第七条保险公司高级管理人员应当具备良好的品行和能胜任工作所必需的学历、专业经历和经营管理 回扣、强制他人投保、进行虚假理赔；（二）进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益；（三）未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构 ...
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法规的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（3）条第二条证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级 净资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向 ...
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冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。高级管理人员、基金管理公司基金经理不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动，不得从事与所服务 银行基金托管部门的总经理、副总经理应当建立、健全本部门的各项业务制度和管理制度，确保本部门切实履行托管人职责，监督基金管理人的投资运作，保障基金财产 ...
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冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。高级管理人员、基金管理公司基金经理不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动，不得从事与所服务 银行基金托管部门的总经理、副总经理应当建立、健全本部门的各项业务制度和管理制度，确保本部门切实履行托管人职责，监督基金管理人的投资运作，保障基金财产 ...
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其个人或他人名义开立账户存储；（六）以客户资产为公司股东或其他公司、个人债务提供担保；（七）其他损害公司或客户利益的行为。第四章日常监督检查第二十五 暂行办法〉的补充通知》（证监机构字【2000】240号）、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字【2002】312号）同时废...
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公司或人员提供配合，不从事不正当关联交易、利益输送等活动，不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动 管理公司独立董事还应根据《办法》第十三条的有关规定进行承诺。 六、高级管理人员及基金管理公司董事、独立董事、基金经理的相关信息应录入基金业高管人员数据 ...
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；(二)担任或曾经担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，负有个人责任或直接领导责任；(三)对重大工作失误和经济案件负有 机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其1年至5年的任职资格：(一)违反有关规定，超业务范围经营或其他违规违章经营；(二)经营中有意损害 ...
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审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券 )公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；(二)损害客户合法权益；(三)向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；(四)未按照中国证监会的规定 ...
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