高级管理人员离职后拟转让股份的，需提供上市公司董事会的相关证明文件；(三)转让双方存在实际控制关系，或者均为同一控制人所控制的，需提供有权机关出具的可 的股份转让，需提供有关主管部门的批准文件。第十二条 协议转让双方可以临时委托结算公司保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。具体操作办法按照结算 ...
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于会议召开15日前以公告方式通知各股东。注释:公司在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。公司可以根据实际情况,决定是否在章程中规定催告程序。 ,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。第 ...
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下列情形之一的，不得实施股权激励计划：(一)最近一年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示的意见；(二)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会 ，上市公司可以实施股权激励计划。第四十一条 股权激励计划经中国证监会备案无异议后，上市公司应当持中国证监会无异议函、会计师事务所的验资证明及其他 ...
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数达到公司有表决权的股份总数二分之一以上的，公司可以召开股东大会；达不到的，公司在五日内将会议拟审议的事项，开会日期和地点以公告形式再次通知股东， 能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。第五 ...
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离任审查等作出明确规定。公司应当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员进行离任审查，自其离职之日起30个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查 中国证监会及相关派出机构做出详细解释说明。无正当理由的，中国证监会可以对该公司进行检查，全面了解公司内部控制制度的执行情况。第三十九条本指导意见自发布 ...
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于会议召开15 日前以公告方式通知各股东。注释：公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。公司可以根据实际情况，决定是否在章程中规定催告 应出示本人身份证 、能证明其具有法定代表人资格的有效证明 ；委托代理人出席会议的 ，代理人应出示本人身份证 、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 ...
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提交的其他材料。第二十七条 申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件 的业务培训，取得培训合格证书。第四十九条 证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为 ...
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提交的其他材料。第二十七条申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件 的业务培训，取得培训合格证书。第五十一条证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行 ...
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下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：(一)累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；(二)累计3次被自律组织纪律处分；(三)累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；(四)有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；(五)未能有效执行公司治理 ...
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公司董事会拟选举或者聘任高管人员的决议原件；(四)拟任职公司董事会出具的从业经历证明；(五)拟任职公司董事会出具的对拟任人员的鉴定材料和拟聘任的明确意见；( 的，不需要办理任职资格核准，但公司应当在发生变动之日起五个工作日内向中国证监会派出机构书面报告。 十九、中国证监会及其派出机构认为必要时，可以对 ...
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