风险防范工作。第八条责任制原则：托管期间，各项技术与技术管理工作责任必须落实到人。 托管与被托管双方实行'托管方监督，被托管方执行'的一般原则。 行情服务器热备系统资金服务器热备系统行情分析系统大屏/电视墙显示系统证券交易风险控制系统其他相关系统席 位 (注明共享还是独用)上海A股席位： 上海B股席位 ...
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为关键，完善公司治理结构。积极引入境内外合格的战略投资者，逐步形成国有、民营和外资优势互补、风险共担、相互约束的多元化股权结构。强化董事会对内控建设、风险控制和合规管理的职责，完善独立董事制度，健全董事会决策机制，严格董事任职资格，落实董事责任追究制度。强化总精算师和合规责任人等关键 ...
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方式及损失补偿)七、投资理念与投资策略八、投资决策与风险控制(一)决策依据(二)投资程序(三)风险控制九、投资限制列明《试行办法》、集合资产管理合同及其 以及集合资产管理计划的投资主办人员必须如实填写本表，填报人所在证券公司负有对本表内容进行审查的责任。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券 ...
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作用。强力推进机构扁平化管理，提升贷款风险控制能力，推行全面成本管理，对银行卡、基金托管和票据等专业化程度高的业务实行公司化管理，进一步优化资产负债结构， 发展关键。一是积极开展涉农保险，为“三农”服务。优先发展种养两业保险、失地农民养老保险、新型农村合作医疗保险等需求迫切的险种。二是大力发展责任保险 ...
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经过高级管理层授权批准，在风险控制制度和操作规程完备、人员合格和设备齐全的情况下，交易部门才能全面开展新产品的交易。第七十一条商业银行应当建立资金业务 按照职权予以纠正。第一百零七条商业银行会计岗位设置应当实行责任分离、相互制约的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。第一百零 ...
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措施等内容。 基本管理制度应当至少包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。第三十九条 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、 ...
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六)离任审计报告；(七)其他重要资料。第三十三条 对出现下列情形之一负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员，银监会及其分支机构可以视情节轻重及后果，取消其 人员，可以进行通报。第四章 风险控制和监督管理第三十五条 汽车金融公司应以控制风险为核心，建立全面的风险管理体系。内容包括：(一)建立良好的公司 ...
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进行审阅，确认募集说明书及其摘要引用的法律意见真实、准确，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、信用评级人员、注册资产评估师等及其所在的 之和）简单平均值与债券发行成功后公司利息费用总额计算的备考利息倍数比率。第九十七条发行人应披露中国证监会规定的有关风险控制指标。第十三节募集资金运用第 ...
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之内部控制制度负有最终之责任；高阶管理阶层应负责执行董(理)事会核定之经营策略与政策，发展足以辨识、衡量、监督及控制银行风险之程序，订定适当之内部控制 或总经理之总行管理单位，负责遵守法令主管制度之规划、管理及执行，并指派高阶主管一人担任总机构遵守法令主管，综理法令遵循事务，至少每半年向董(理)事会及 ...
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上柜公司如有设置常务董事者，常务董事中宜有独立董事至少一人担任之。 第25条 上市上柜公司应明定独立董事之职责范畴及赋予行使职权之有关人力物力。公司或 独立监察人之功能，以加强公司风险管理及财务、营运之控制。 第45条 监察人应熟悉有关法律规定，明了公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业 ...
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