电子邮件等方式通知相关会员。本所安排的技术系统测试时间以五个交易日为一周期，每个测试周期模拟融资融券信用证券账户开户、证券划拨、日常交易、标的证券调入调出 结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。3）请各测试单位将本次仿真测试的业务数据备份、书面操作/审批记录保存好，供之后可能的现场检查使用。4 ...
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４）在根据本小节制定法规以前，财长应决定每一个相应的管理机构和国民信用协会管理委员会的规定标准是否充分符合根据本小节制定的法规的目的，如果财长认为 联邦储备银行要求有关该行与政府证券中间商和政府证券交易商，包括主要交易商间关系的报告和制定有关条件的处理权和授权。（ｄ）商品期货贸易委员会的司法权——本章 ...
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、检疫合格证明以及食品来源证明，查验预包装食品标识和说明书是否符合法定要求，并保存相关票证原件或者复印件。食品批发者应当建立食品销售台账，记录批发的食品品种、 向有关食品安全监督管理部门报告。第四十二条食品生产者应当将召回的食品定点存放，准确记录召回食品的品种、规格、批号、数量、时间和地点等内容，并 ...
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应当在其个人的信用信息档案中予以记录并切实监管其行为。有充分证据证明质量管理人员对企业药品购进违法行为采取了制止措施或者主动向药品监管部门报告的，应当依法 前张贴公告等方式，主动召回其从非法渠道购进且已售出的药品，张贴公告的时间应当不少于7日。药品零售企业对违法购进药品主动召回或者采取其他措施主动消除 ...
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和损益表。（四）以物抵债协议。已经对抵债财产进行评估的，还须报送资产评估报告。 第二十条审查部门应当着重审查以物抵债的必要性、抵债金额的合理性以及抵债财产变现的 部门负责妥善保存。 第二十七条信用发放部门应当为每一项抵债财产建立保管卡片，记载债务人名称、抵债财产的名称、种类、规格、数量、收取时间、抵债 ...
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政府证券交易商有关联的人实施任何处罚后，应当迅速通知委员会，该委员会则应当保存并使公众能够得到该处罚记录和根据本小节实施的任何处罚的记录。 “（ 联邦储备银行要求有关该行与政府证券中间商和政府证券交易商，包括主要交易商间关系的报告和制定有关条件的处理权和授权。 （ｄ）商品期货贸易委员会的司法权——本章 ...
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證(Depos-itary Receipts)。 二、由国家或机构所保证或发行，并符合本会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之债券。 三、经本会核准或申报生效之 种类、数量、价格及时间，并说明差异原因。 第一项分析报告、决定书、执行纪录及检讨报告，均应以书面为之，应按时序记载并建文件保存，其保存期限 ...
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工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者 报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 ...
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的职能部门分离，前者就风险暴露情况直接向高级管理层和董事会报告。10． 监管部门针对银行账户中的信用风险、市场风险、流动性风险、利率风险以及操作风险发布相关 关系时，应提交高级管理层做出决定；● 明确规定应保存哪些客户身份记录和交易记录，以及应保存多长时间。这些记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门 ...
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准则的要求订立基金托管协议。第三条基金托管协议当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金托管协议。第四条基金托管协议不得含有 包括但不限于在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人 ...
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