的汇票时，是否按照票据法和监管部门要求对汇票本身的形式和实质要件进行审核。(四)公司贷款是否严格审查客户的资产负债状况，认真独立计算客户的现金流量，并将有关情况 . 客户内部或客户的审计机构使用的会计政策不够审慎。(二)客户在银行账户变化的信号：1．客户在银行的头寸不断减少；2．对授信的长期占用；3． ...
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人民银行广西壮族自治区分行条法处：你分行《关于证券营业部在商业银行开立的股民保证金存款账户能否冻结问题的请示》(桂银传[97]70号)收悉。经研究，答复如下 业务而开立的，该存款账户中资金为股民所有，是股民在商业银行的存款，不是广西国际信托投资公司的资金。人民法院办案需要查询冻结的应当是涉案当事人所有 ...
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收入或收入来源，具备按期还本付息能力；(三)已开立基本账户、结算账户或一般存款账户；(四)按照中国人民银行的有关规定，应持有贷款卡(号)的，必须持有 可由有权部门批准的评估机构进行。(四)担保的质量和法律效力；(五)发放公司贷款时，必须严格审查借款人的资产负债状况以及预测借款人的现金流量；(六)发放 ...
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比例较高的开户代理点。（二）定期统计各开户代理点办理账户开立、挂失补办、注销、合并、资料变更及查询等各项业务的数量，重点监控单项业务量较大或增长幅度 项目向申请人收费；是否按规定及时将开户代理业务收费和非交易过户印花税划入本公司指定银行账户。（六）检查被稽核单位开户代理业务原始凭证是否齐全；是否将原始 ...
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丢失案中，存在下列违法违规事实：违反人民银行有关规定，为异地企业菲尼公司开立一般性存款账户；欺骗菲尼公司存款经办人员，伪造存款查询凭证，向菲尼 ，挪用总部拆入资金11，230.25万元用于账外放款。 五、银川市商业银行违法违规经营。截至2001年8月，该行对广厦(银川)实业股份有限公司及其子公司发放的 ...
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债券市场机构投资人之间流通转让。第二十四条融资券的结算应通过中央结算公司或中国人民银行认可的机构进行。第二十五条发行人应当按期兑付融资券本息，不得违反 。同业拆借中心应将发行人披露的信息电子版妥善保存，并向融资券投资人提供信息查询服务。第三十二条在融资券存续期内，发行人发生可能影响融资券投资人实现其 ...
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29条、第30条及《海关法》第37条的规定，海关在必要时可以要求银行协助在纳税义务人或者担保人的存款中扣缴税款，但没有规定海关可以对存款采取查询、 。”本条规定是查询个人资金账户的法律依据。这里的“个人资金帐户”应仅指投资者在证券公司、信托投资公司证券营业部开立的交易保证金帐户，不包括在银行等存款机构 ...
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证券公司客户及其帐户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制 证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的规定；掌握有关融资、融券期限和融资利率的 ...
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”合资经营合同。严于1996年3月22日通过农行上海宝山支行办理的30万元银行汇票是严依据其与杨合资兴办湖北恒银食品饮料有限公司协议的出资。二审法院 食品饮料有限公司总经理)、石中才凭查询单、合资合营合同书、协议书、公司章程以及杨本人身份证在营业部开设湖北恒银食品饮食有限公司的账户，由石中才填写进账单 ...
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查询查复应通过小额支付系统办理，不得通过大额支付系统办理小额支付系统业务的查询查复。 四、加强小额支付系统上线的业务、技术支持各单位应各司其职， 的工程实施，并协调深圳金融电子结算中心负责小额支付系统应用软件的技术支持；金融电子化公司负责人民银行会计集中核算系统和国家金库会计核算系统的技术支持。人民 ...
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