社发出社团贷款邀请函，并附上根据贷款申请人提供的资料编制的信息备忘录、贷款条件清单、贷款调查和审查意见。第十七条有参加社团贷款意向的农村合作金融机构和牵头社应召开 第四十八条不良社团贷款应及时向省级联社报告。第四十九条出现下列情形之一时，省级联社应派人对代理社进行尽职调查：（一）代理社未按合作协议严格 ...
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利息和本金等，并提出并购贷款质量下滑时可采取的应对措施或退出策略,形成贷款评审报告。第三章风险管理第十六条商业银行全部并购贷款余额占同期本行核心资本净额的 商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队，对本指引第九条到第十五条的内容进行调查、分析和评估，并形成书面报告。前款所称专门 ...
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有关问题和情况为由推卸责任。对公司涉嫌违法违规的行为，董事负有尽职调查并及时向董事会报告的义务。第二十条执行董事应当严格执行董事会相关决议，不得擅自变更、 后，提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告；（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；（三）向董事会提请召开 ...
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复印件（原件备查）；（二）经认定的软件企业证书复印件（原件备查）；（三）经审计的申请前三年度财务审计报告及申请当年度最新财务报表复印件（原件备查）；（四）由税务部门提供的企业上年度纳税证明；（五）企业委托中介机构进行尽职调查、保荐，以及提供相关服务的协议；（六）企业 ...
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计划书及相关附件进行认真核实，并负责对其真实性予以确认；在受托管理机构对项目调查时积极配合，做好项目遴选工作。（三）项目申报单位应实事求是制定实施方案， 发展改革委、财政部，提出对项目的调整建议。受托管理机构在完成尽职调查和股权谈判后，将调查报告和项目投资协议报送国家发展改革委和财政部。十三、国家发展 ...
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记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为，银行已完善了代理行业务的尽职调查政策和程序。这些政策、程序包括：● 充分收集关于代理行的信息，了解其 内部审计来发现风险隐患。8. 监管部门就现场和非现场监管分析情况，通过书面报告、讨论和与银行管理层召开会议的方式与银行进行沟通。附加标准1. 监管部门定期 ...
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的；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。第二十条发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内 披露文件内容，财务报表过期的，发行人还应当补充财务会计报告等文件；保荐人及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责；其间发生重大事项的，发行人应当暂缓或者暂停 ...
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披露文件内容，财务报表过期的，发行人还应当补充财务会计报告等文件；保荐人及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责；其间发生重大事项的，发行人应当暂缓或者暂停发行 六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。注册会计师为上述盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员 ...
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准则》的规定，保证会计基础工作的规范性，真实、公允地编制财务会计报告，为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实、完整的财务会计资料和其他 职责落实、职责分离、档案管理等会计控制方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制有良好基础。发行人审计委员会应主动了解内部审计部门的工作动态，对其发现 ...
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事务所等中介机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合中介机构开展尽职调查。发行人的控股股东、实际控制人不得利用控制地位或关联关系以及其他条件， 承销商重新询价，或要求未提供盈利预测的发行人补充提供经会计师事务所审核的盈利预测报告并公告，并在盈利预测公告后重新询价。属于发审会后发生重大事项的 ...
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