任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号，以下简称《 ，拟任用决议须按章程规定作出；(四)学历、学位、职称证书复印件；(五)期货从业人员资格证书复印件；(六)无犯罪记录证明原件；(七)关于不具有本通知第 ...
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工作标准，提高年检工作效率，依据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称《管理办法》)，制定本细则。一、 公司进一步完善公司法人治理结构和内部控制制度，进一步提高其合规运作水平和风险管理水平。责任制度检查的内容主要包括：公司治理结构是否符合现代企业制度中分工合作 ...
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第一章总则第一条为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力， 确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营运作成本。(三)相互制约原则。期货经纪公司内部机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最 ...
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特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》(证监发(1999)43号)和《 派出机构提交以上材料：(1)申请开业的报告；(2)筹建情况报告；(3)《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》第三条规定的材料；2．营业部拟设立 ...
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第一章总则第一条为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力， 经营行为、有效防范风险的关键。中国证监会各派出机构要采取措施，督促辖区内的期货经纪公司落实本指导原则的各项要求。第二章内部控制制度建设的目标和原则第 ...
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、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发〔１９９９〕４３ 关于同意筹建营业部的批复，并抄送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。２．公司应向 ...
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武汉证券监管办公室，北京证券监管办事处，长春、海口证券监管特派员办事处：在２００１年度期货经纪公司年度检查中，经查，高斯达期货经纪有限公司、武汉天立期货 期货经纪有限公司不具备通过年检的条件。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的有关规定，我会决定对上述６家公司进行不超过半年的停业 ...
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西安天久期货经纪有限责任公司、安徽新光期货经纪有限公司、汕头亿峰期货经纪有限公司、惠州华田期货经纪有限公司、广海期货经纪有限公司因不具备继续经营的条件，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》有关规定，现决定对上述５家期货经纪公司不予通过年检，注销其期货经纪业务许可证 ...
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广州证券监管办公室，长春、福州证券监管特派员办事处：佛山市鸿发期货经纪有限公司、吉粮发期货经纪有限公司、福建润福期货经纪有限责任公司因不具备继续经营的条件，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的有关规定，现决定对上述3家期货经纪公司不予通过年检，注销其期货经纪业务许可证 ...
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的申请》（财期字[2010]71号）及相关文件收悉。根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号） 等 有关规定，经审核，现 日内将《验资报告》、公司章程原件、《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务 许可证 》 副本复印件 报住所地证监局备案。三、你公司在变更注册资本工作中 ...
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