金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为；客户（单位和个人）委托未经批准登记的机构进行外汇期货和外汇按金交易，无论以 平仓或在交割日进行实物交割。各地要严格防止违法人员携款潜逃。对于以欺诈手段骗取客户资金的，除没收其非法所得外，由外汇管理部门按《施行细则》予以罚款， ...
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保管制度，对持卡人、特约单位和银行网点等应建立比较全面的档案，专门保管，对客户申请表、担保情况及持卡人购物消费和存取款动态进行严格的审查和监督，对不符合条件 ，否则因此造成的资金损失，由其自行承担。第一百零四条特约单位工作人员参与欺诈银行活动，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第一百零五条银行工作人员与 ...
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略去) 第2条 释义 版本日期 01/04/2003 在本规则中，除文意另有所指外─ “申索人”(claimant)指根据第4条提出申索的合资格客户； “有连系资产”(relatedassets)指任何款项及其他财产，而─ (a)该款项及财产是交托予某指明人士或其相联者的，或由某 ...
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资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。第二章 业务规则第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。 第四十四条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户； ...
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资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。 第二章 业务规则 第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 第四十五条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户 ...
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代收行；如因代收行失误，使客户遭受损失，我行应向代收行据理交涉，不接受退票。４．若票据是由于伪造、欺诈等原因而遭退票且我行已 专人负责接收并通知有关部门。第五章特殊贸易结算业务第一节“三来一补”贸易结算一、客户到我行办理“三来一补”贸易结算业务须提交政府主管部门的批文及合同、“三来一补”业务结汇申请书 ...
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充分揭示使用网上证券信息系统可能面临的风险、证券公司已采取的风险控制措施和客户应采取的风险防范措施。 第十三条证券公司应通过多种方式揭示使用网上交易方式 营业场所公告短信服务号码、移动证券门户网站地址等信息，提醒客户防范他人利用移动通讯设备进行欺诈。 第五十七条证券公司应根据移动证券业务的网络延迟时间 ...
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第二十条 证券公司门户网站指证券公司建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。第二十一条 证券公司门户网站应当按照国家主管 营业场所公告短信服务号码、移动证券门户网站地址等信息，提醒客户防范他人利用移动通讯设备进行欺诈。第五十七条 证券公司应根据移动证券业务的网络延迟 ...
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的发生，防止故意或非故意地窜改电子记录，及防止电子商务及其他电子交易发生的欺诈；e.促进建立以电子记录的真实、完整为目的的统一的法律规则、法规及标准； 修改有关设立条件、标准和限制的规定。k许可证持有人处理客户关系的方式、与客户利益冲突的调整以及在数字证书方面对客户应尽的责任；l立法宗旨的规定；以及m ...
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，必须挂牌上岗，亮证稽查。12、依法加强监管，严厉打击制售伪劣商品和商业欺诈等违法经营活动，建立公平良好的市场经济秩序，依法保护个体私营企业的合法权益。 城东、城南、昌北四个分局事故紧急修理班实行24小时值班受理报修服务。在接到客户的用电报修信息后，抢修人员在45分钟内赶到现场。2、供电设施计划检修 ...
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