交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合规经营；认真落实各项整改措施和承诺，按时完成自营账户规范、违规资产管理业务清理等，不得出现新的违法违规行为和发生新的重大风险。 七、中国证券业协会对规范类证券公司进行持续评价。持续评价不合格者，将不再作为 ...
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7 净资本/营业部家数 8 自营股票规模/净资本 9 证券自营业务规模/净资本 10 营运风险准备 11 经纪业务风险准备 12 证券自营业务风险准备 13 证券承销业务风险准备 14 证券资产管理业务风险准备 15 融资融券业务风险准备 16 持有一种非债券类证券的成本与净资本的比例前五名的证券 ...
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开办证券公司股票质押贷款业务第一百六十条 申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：(一)经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；(二)有符合要求的风险管理 (一)有完善的内部控制制度，健全的信贷内控规章、制度和办法；(二)资产总额不低于50亿元人民币，核心资本充足率不低于4%；(三)实行贷款五级分类 ...
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十九条规定的情形；(八)中国证监会规定禁止的其他情形。第六章 监督管理和法律责任第四十八条 基金管理人应当自签订代销协议之日起七日内 员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资基金销售管理暂行 ...
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结算资金存管情况、落实《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》情况、以及公司高级管理人员对公司未挪用客户交易结算资金并承担相关责任的承诺；( 管理办法》实施的第一年中，经中国证券业协会评审通过的创新试点类证券公司和规范发展类证券公司，发行短期融资券时可以不聘请信用评级机构进行资信评级。四、 ...
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公司年度报告内容与格式特别规定第一条为规范公开发行股票证券公司（以下简称证券公司）的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《 本期与上期按月计算的自营证券年均余额、自营证券差价收入和自营证券收益率。（四）披露本期与上期有关资产管理业务的平均受托管理资金、受托资金总体损益和 ...
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；（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平； 和运营服务等方面提供支持和服务。第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。第十三条 子公司应当具备健全的公司 ...
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维护投资者合法权益，最近三年没有不良记录； （三）建立有效的证券投资基金和特定客户资产管理业务之间的防火墙机制； （四）投资团队稳定，历史投资业绩良好， 。实现控股的股权投资应当限于下列企业： （一）保险类企业，包括保险公司、保险资产管理机构以及保险专业代理机构、保险经纪机构； （二）非保险类金融企业 ...
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（二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 和运营服务等方面提供支持和服务。第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。第十三条 子公司应当具备健全的公司 ...
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包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。第三条公司的公平交易制度所规范的范围应包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级 管理活动相关的各个环节。第四条公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其 ...
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