的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；（六）中国证监会要求的其他事项。第五十三条 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员 ...
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公司治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会关于公布《上市公司治理准则》(征求意见稿)的通知2001年9月11 权利，并承担相应的义务。第四条禁止公司股东和内幕人员进行内幕交易和损害公司和股东利益的关联交易。(三)健全股东大会的议事规则和决策程序第五条 ...
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证券及期货条例》(第571章)废除的《证券(内幕交易)条例》(第395章)设立的内幕交易审裁处；(由2000年第59号法律公告增补。由2002年第5号 市场失当行为审裁处；(由2002年第5号第407条增补) (mb)按照根据《证券及期货条例》(第571章)第118(2)条订立的规则仲裁争议的人；(由 ...
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上市公司应据此编制和披露１９９８年年度报告。现将有关事项通知如下： 一、各证券交易所应当按照均衡披露的原则，安排上市公司在指定报纸上公布年度报告摘要，每个 进行内幕交易。五、凡出具有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，注册会计师应在审计报告完成后十日内，分别向中国证监会、证券交易所 ...
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控制人、董事、监事、高管人员等内幕人员进行标的证券融资融券交易行为的； 9、会员进行大量、集中平仓交易的； 10、本所认定的其它 传空文件，行结束不需要”|”分隔符。顺序如下表： 字段内容 长度 备注 违约者证券账户 10 违约者姓名 20 身份证号 18 违约金额 14 违约类别 1 1：未按规定 ...
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原则，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件， 制作或者出具虚假文件。严禁利用履行职务所获得的内幕信息从事内幕交易或者泄露当事人的商业秘密。八、律师在从事证券法律业务活动中，已经勤勉尽责仍不能对其 ...
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，不得利用从事做市业务的机会，进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为，或者牟取其他不正当利益。第二十条公开募集证券投资基金（以下简称基金）参与股票期权 。经中国证监会注册的特殊基金品种除外。债券基金、货币市场基金不得参与股票期权交易。股票基金、混合基金及中国证监会认可的其他基金可以按照本指引参与股票期权 ...
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，不得利用从事做市业务的机会，进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为，或者牟取其他不正当利益。第二十条公开募集证券投资基金（以下简称基金）参与股票期权 。经中国证监会注册的特殊基金品种除外。债券基金、货币市场基金不得参与股票期权交易。股票基金、混合基金及中国证监会认可的其他基金可以按照本指引参与股票期权 ...
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管理公司、基金托管银行基金托管部门（以下简称银行托管部门）的基金从业人员投资证券投资基金（以下简称基金）的行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《 担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员进行内幕交易或者利用其他未公开信息违规买卖基金，依法应予行政处罚的，中国证监会依照 ...
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规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面 证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第八十二条 证券 ...
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