1月9日至23日，待征求意见结束后，我会将对《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》作进一步修改完善后发布实施。请于2006年 公司同时为多家发行人承担包销义务的承销金额合计，'同时'是指多家发行人的发行期有交叉、且发行尚未结束。（四）资产管理业务规模是指证券公司接受委托进行管理的 ...
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或管理的投资产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。询价对象参与 （二）对披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法 ...
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公司配股后续工作的通知(证监发字[1995]68号)25、关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分帐管理的通知(证监发字[1995]123号)26、关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知(证监发字[1995]161号)27、关于对股票发行中若干问题处理意见的通知(证监发字[1995] ...
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以及《证券公司债券管理暂行办法》(以下简称'《暂行办法》')的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条公开发行债券的 、发行费用总额及项目、债权代理人。第十七条发行人应披露本期债券上市前发行承销情况，包括：社会公众认购债券后，由承销商包销债券的数量；主承销商及承销团 ...
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或管理的投资产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。询价对象参与 （二）对披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法 ...
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共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程 会员应当向本所提交以下文件：（一）会员资格证书；（二）中国证监会颁发的承销资格证书；（三）上市推荐资格申请书；（四）负责推荐工作的主要业务人员的 ...
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从事证券业务资格的律师事务所、会计师事务所：为探讨证券公司的治理与监管，促进证券公司规范发展，现将《证券公司管理办法》（征求意见稿）登报征求意见，请 后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。第七十五条公开发行股票的证券公司或证券公司子公司应根据中国证监会规定的信息披露编报规则要求进行公开信息披露。 ...
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共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《股票条例》”）、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程 上市推荐人资格应当提交以下文件：（一）申请书；（二）会员证书；（三）承销资格证书或本所认可的其他资格证书；（四）主要业务人员简历；（五） ...
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组织学习《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券经营机构股票承销业务管理办法》和《 配合检查的机构，证监会将依据有关法规按情节轻重给予罚款、暂停部分业务直至取消股票承销和自营业务资格、停业整顿的处罚；同时追究有关人员的责任，对情节严重的 ...
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次主席办公会议审议通过根据2015年12月30日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉的决定》修正根据2018年6月6日 、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。第四十六条申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行 ...
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