监管职责的决定(证监发字[1996]48号)36、信访工作试行办法(证监发[1996]61号)37、中国证监会调查处理证券期货违法规案件试行办法(证监发[1996]62号)38、关于加强股票发行市场监管工作的通知(证监发字[1996]130号)39、关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的 ...
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投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点 。第二十二条 债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级、风险程度、市场供求状况等因素协商确定，但必须符合企业债券利率管理的有关规定。第二十三 ...
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投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点 确定。第二十二条债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级、风险程度、市场供求状况等因素协商确定，但必须符合企业债券利率管理的有关规定。第二十三 ...
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公开发行股票并上市辅导监管工作，依据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐管理办法》）、《中国证监会派出机构监管职责规定》等 以及法律后果情况；（四）辅导机构引导辅导对象及其相关人员充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性，掌握拟上市板块的定位和相关监管要求情况。第十 ...
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准确、恰当地通过毛利率分析描述发行人的盈利能力。相关中介机构应从发行人行业及市场变化趋势、产品销售价格和产品成本要素等方面对发行人毛利率变动的合理性进行核查。 临时客户等。三、进一步完善和落实责任追究机制证券监管部门将依据《证券法》、《公司法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，进一步 ...
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机构和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《深圳 第二十五条保荐机构和保荐代表人应当关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。如果经核查发现上市公司存在应披露未披露的事项或者与披露 ...
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保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行试点办法》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则 ，对外担保等导致发行人整体变现能力差等风险。2、经营风险。发行人的产品或服务的市场前景、行业经营环境的变化、商业周期或产品生命周期的影响、市场 ...
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人民币，全国各类股票代理交易机构约１５００家，登记开户股民人数约８００万。发行股票已经成为我国进一步深化改革，建立社会主义市场经济体制和促进企业转换经营机制的一 误导，保证信息传播的公开性、及时性。二、加强证券监督管理，保证发行工作顺利进行。加强对证券发行的监督管理，是股票市场正常运行的重要保证。股票 ...
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上市公司作为共同被告参加诉讼，但不得移送案件。第十一条人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的， ）其他应当负有责任的情形。七、损失认定第二十九条虚假陈述行为人在证券发行市场虚假陈述，导致投资人损失的，投资人有权要求虚假陈述行为人按本规定第三 ...
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根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。第五十一条证券发行采取市值配售发行方式的，投资者信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。第五十 处理。 第六章附则第五十六条投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可提交作为融资融券交易的担保物。 ...
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