期货市场秩序和广大投资者的合法权益，加强政府有关部门在监管工作中的协调、配合，现就建立证券期货市场监管联席会议制度的有关事项通知如下：一、成立领导小组。省政府 严格掌握罪与非罪的界限。公安机关在侦查办案过程中，涉及的证券期货专业性较强的问题，中国证监会西宁特派办应予以咨询支持。 六、加强舆论宣传，教育 ...
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第一章 总 则第一条 为保证证券市场结算业务正常安全运行，防范结算风险，规范结算参与人的结算业务行为，加强对结算参与人的管理，根据《中华人民共和国证券法 财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件： （一 ...
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落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券 分类的依据之一。对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部，将视情节与后果的轻重，依法采取责令公司进行内部责任追究 ...
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证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则第一章 总 则第一条 为保证证券市场结算业务正常安全运行，防范结算风险，规范结算参与人的结算业务行为，加强对结算参与人 条 本公司可向结算参与人发出高级管理人员约见通知。被约见人应对本公司提出的问题进行详细、完整、真实的说明和解释，并提供相关材料。第六章 风险 ...
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监管职责的决定(证监发字[1996]48号)36、信访工作试行办法(证监发[1996]61号)37、中国证监会调查处理证券期货违法规案件试行办法(证监发[1996]62号)38、关于加强股票发行市场监管工作的通知(证监发字[1996]130号)39、关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的 ...
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推进证券行业的整体发展。 二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中 试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。 八、试点 ...
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》(证监发[1999]8号)同时废止。附：《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》(征求意见稿)的起草说明一、起草背景我国现行首次公开发行股票的 证券法》的规定是由发行人与承销商协商确定后，报证券监管机构核准。《行政许可法》颁布后，根据我国证券市场发展的实际情况，中国证监会经过慎重研究论证， ...
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月份不必报送《证券投资咨询机构月报表》；证监会派出机构按季度向证监会报送《证投资咨询机构监管季报表》(见附件3)。 第十六条对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为 －－－－－－－－－｜｜本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施｜｜｜等。｜｜｜｜｜本｜｜｜季｜｜｜证 ...
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。标准应用范围本标准适用于上市公司各类信息公告的对外公开发布过程，以及上市公司向证券监管机构上报待审查的各类信息公告及需提供的相关材料的传送过程。本标准同样 证券公司一个能结合实际的发展空间。最低门槛原则，本标准应根据目前的现状以及证券市场转型期间的需求，以发展的视角，明确发展中应坚持的核心环节和最低 ...
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本│本栏填写监管工作小结，如效果、存在的问题，措施等。┃┃季│┃┃监│┃┃管│┃┃工│┃┃作│┃┃概│┃┃要│┃┠─┼────────────────────────────────┨┃本│本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性， ...
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