四)招股说明书；(五)代收股款银行的名称及地址；(六)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、 二十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务 ...
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规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。第八十九条 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议 公司股票； （四）法律、行政法规禁止的其他行为。 第一百六十条 专业的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务 ...
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规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。 第八十九条 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议 股票； （四）法律、行政法规禁止的其他行为。 第一百六十条 专业的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务 ...
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第十条发行人报送申请文件后，在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项，发行人应视情况及时修改募集说明书及其摘要并提供 债权代理协议'。'债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、 ...
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、高级管理人员的决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券投资 四）协调和组织上市公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，保证上市公司信息披露的及时性、 ...
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性的词句”之前，第十三条其他内容删除。六、第十七条“拟上市的证券交易所”删除。七、第二十条“确认招股说明书及其摘要不致因法律意见书和律师工作报告的 之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 ...
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有关的资本，但在监管机构全面评估资本充足率时，其它风险，特别是利率风险和证券投资风险亦应考虑在内。委员会正在检验评估这些风险的各种可行的途径。此外， 的转移系数。利率合约种类包括单一货币的利率调换、基准利率的工具调换、远期利率协议、利率期货、利率买入期权和类似的金融工具。汇率合约则包括交叉货币利率调换 ...
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、 发行人全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明12、 需要立项审批的固定资产投资项目，应提供有权部门的批准文件13、 涉及收购资产和权益的资产评估 分析26、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的证券从业资格证书二、 报送申请文件的基本要求1、 报送申请 ...
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、主办存管银行签订存管合同后七个工作日内，应当将有关合同文本的复印件报送证监会和证券公司所在地证监会派出机构３结算公司与结算银行签定的合同备案 投资咨询执业资格证书。２６中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅证监会不再审批此项行政审批项目２７可转换公司债券上市协议 ...
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人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向 代理协议”。“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人 ...
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