个县一级金融机构进行了稽核。共查出违反规章制度的资金5，184万元，已全部做了处理。同时还查出资金营运和银行结算中存在的一些问题，提出了相应的改进 。(三)各分行普遍反映《条例》中对各种违法行为的处罚规定不够具体，没有经济处罚条款，对处罚程序的规定也不明确，有必要进一步完善。 三、进一步认真贯彻执行 ...
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中国人民银行认定的其他从事金融业务的机构。第四条 金融业务是指存款、贷款、结算、保险、信托、金融租赁、票据贴现、副资担保、外汇买卖、金融期货、 以上处罚可以并处。第五十八条 凡违反本规定中其他规定的，中国人民银行可视情节予以下列处罚：(一)警告；(二)通报批评；(三)限期纠正；(四)没收非法所得；(五 ...
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。市场参与者应建立、健全相应的内部管理制度和风险防范机制。本规定所称市场参与者与中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中的市场 市场参与者以及同业中心和中央结算公司违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。市场参与者进行买断式回购违反 ...
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人民共和国证券法》设立的综合类证券公司总公司贷款人为国有独资商业银行及其授权分行、其他商业银行总行。证券登记结算机构为本办法所指质押物的法定登记机构。关联法规：全国 （五）质押率、警戒比率和其他贷款额度控制比率违反本办法规定的；（六）未按统一授信制度等规定和谨慎原则发放股票质押贷款，造成贷款损失的；（ ...
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办理业务的开证行，将视情节轻重给予通报批评、降低授权等级直至停办远期信用证业务的处罚。 第二十七条对于违反本规定的工作人员，按照《中国建设银行 建总发字[1996]第59号《关于印发〈中国建设银行国际业务请示报告制度〉的通知》、建外字[1996]第192号《关于规范全行国际结算制度管理积极稳妥加快国际 ...
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签定采购合同。 第二十三条集中采购的项目，由总行或省级分行采购办公室与供应商直接结算，并将采购的实物及时提供给使用单位，使用单位收到实物后凭采购办公室出具调拨 不执行本办法或通过化整为零自行采购的，要按照违反财务制度有关规定处理。 第五章附则第三十条本办法由农业发展银行总行负责修订和解释。 第三十一条 ...
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、降低授权等级直至停办远期信用证业务的处罚。第二十七条对于违反本规定的工作人员，按照《中国建设银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行办法》 〔１９９６〕第１９２号《关于规范全行国际结算制度管理积极稳妥加快国际结算业务发展的通知》中有关远期信用证业务的规定同时废止。附表：一远期信用证业务统计表 ...
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工作，切实加强财务管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中国人民银行财务制度》和有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 财务预算 将在当年或下一年适当给予奖励。第三十一条 对违反有关财务管理规定的下列行为，分别情况予以处罚：(一)超出总行核定费用指标的，对超出部分等额扣减下 ...
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金融法规。一、乱用会计科目表现：这个问题表现为有意或无意地未按会计制度记载业务，从性质上讲是属于业务处理不当。金融系统的会计工作，应当遵循《中华 36％。性质：这是一种违反人民银行行政规章的行为。处理处罚依据及标准：应依照中国人民银行《金融信托投资公司委托贷款业务规定》(银发(1993)49号)，责令 ...
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的房改单位；（二）有健全的管理机构和财务管理制度；（三）有按期还本付息的能力；（四）在贷款银行开立基本结算帐户及住房资金帐户。二、个人。（一） 的；七、已经卷入或即将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其他法律纠纷的；八、违反贷款办法其他规定或贷款合同其他约定的。第二十八条到期贷款本息的回收。贷款到期前３０天， ...
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