(银发(2000)325号)的有关规定，现批准各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行和有关城市商业银行(名单附后)债券结算代理的对象由中小金融机构扩大 的内部管理办法和操作规程，明确岗位职责，健全内控机制，切实加强债券结算代理业务的内部管理工作。人民银行各分行、营业管理部接到本通知后，应 ...
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投资管理人签订的托管合同和投资管理合同复印件。（五）托管人和投资管理人的金融业务许可证副本复印件和企业法人营业执照副本复印件。企业年金基金的投资管理人、托管人应对所 结算等相关业务时，应严格遵守全国银行间债券市场的管理规定。十一、同业中心和中央结算公司应加强内部管理、完善内控机制、明确岗位职责，切实 ...
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推行审贷分离制度，按照权责对称的原则，明确岗位职责。逐步减少信用放款，提高抵押贷款和贴现的比重。各商业银行总行要按季汇总、分析、考核贷款质量指标 贷款变化，及时分析出现变化的原因，综合运用存款准备金、再贷款、再贴现、公开市场业务和利率等货币政策工具，及时调控基础货币，保持贷款适度增长，避免货币供应过多 ...
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分行，计划单列市分行，行属各大专院校、管理干部学院，印制总公司：《中国人民银行干部定期工作考核办法》(试行)已经总行党组批准，现印发给你们。建立干部定期 定本办法。一、考核的目的与原则干部定期工作考核的目的在于客观评价干部履行岗位职责的情况，对干部进行阶段性评价，激励和监督干部尽职尽责，积极工作。考核 ...
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分行，计划单列市分行，行属各大专院校、管理干部学院，印制总公司：《中国人民银行干部定期工作考核办法》（试行）已经总行党组批准，现印发给你们。建立干部 定本办法。一、考核的目的与原则干部定期工作考核的目的在于客观评价干部履行岗位职责的情况，对干部进行阶段性评价，激励和监督干部尽职尽责，积极工作。考核工作 ...
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中国人民银行各分行、营业管理部：农村信用社改革和监管体制转换正处于重要时期。总的看，各级合作金融监督和管理部门认真履行职责，加强管理，促进了农村信用社各项业务和 。五是加大各类案件的防范和查处力度，切实落实和完善内控制度，强化岗位职责，加强督促检查，违法必究，违章必查。三、各级合作金融监督和管理部门 ...
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会计部门、会计人员能够依据国家统一的会计制度和本行的会计规范独立地办理会计业务，任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务 。第一百一十八条商业银行应当明确计算机信息系统开发人员、管理人员与操作人员的岗位职责，做到岗位之间的相互制约，各岗位之间不得相互兼任。各级机构应当 ...
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与评估时应充分考虑内部和外部因素，内部因素包括组织结构的复杂程度、银行业务性质、机构变革以及员工的流动等；外部因素包括经济形势的波动、行业 控制体系核心过程要素及其相互作用的描述；(二)内部控制政策和目标；(三)关键岗位及其职责与权限；(四)不可接受的风险及其预防和控制措施；(五)控制程序、作业指导 ...
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指引所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在商业银行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理， 信息系统的重要性和敏感程度，采取有效的身份验证方法。 （三） 加强职责划分，对关键或敏感岗位进行双重控制。 （四） 在关键的接合点进行输入验证或输出 ...
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识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中，内部因素包括组织结构的复杂程度、银行业务性质、机构变革以及员工的流动等；外部因素包括经济形势的波动、行业变动趋势 控制体系要素及其相互作用的描述。（二）内部控制政策和目标。（三）关键岗位及其职责与权限。（四）不可接受的风险及其预防和控制措施。（五）控制程序、 ...
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