违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，是否具有良好的社会 关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面报告， ...
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律师事务所；(五)会计师事务所；(六)资产评估机构(若有)；(七)股票登记机构；(八)收款银行；(九)其他与本次发行有关的机构。第三十四条应披露发行人与本次 风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事 ...
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业务经营风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事行业 “三性”存在重大缺陷的，应予披露并说明改进措施。第一百二十三条发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，应披露变动的经过及 ...
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的，经期货交易所理事会审议，报主管财政机关批准以风险准备金予以弥补。期货交易所对违规交易的会员实施处罚所得的罚款收入，计入营业外收入处理，实物交割过程中的 和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算准备金存款利息，视同银行存款利息收入处理。对客户交存的保证金，不再计付利息，所得利息收入计入期货经纪机构 ...
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有关事项，并进行风险提示。第二十三条 商业银行申请经营保险代理业务，应当提交以下申请材料：（一）近两年违法违规行为情况的说明（机构成立不满两年的 专业代理机构及保险经纪机构高级管理人员需经任职资格许可，包括公司总经理、公司副总经理、省级分公司主要负责人以及对公司经营管理行使重要职权的其他人员。第六十九 ...
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公司”字样，以及公司总部地址和资本金额。第63条有限责任公司不得从事保险、银行储蓄、接受存款或他人投资资金存放。第二节初步合同和章程第64条发起人可 个月内或章程规定的其他时间召集股东大会。2．合股公司董事会、合伙人、合伙经理或监管理事会可决定在任何必要的时候召开股东大会。董事会或合伙人应根据审计师或 ...
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公司副总经理吕宏违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实(一)违规提供融资经查，1999年6月14日，甘肃证券兰州西津西路营业部向其三个客户提供 的罚款。吕宏应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行 ...
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违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(八)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。第八条基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册 ...
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． 如公司为信托公司，则应说明公司与其董事或合伙人的交易是否和与其他客户交易遵循相同原则。 第220条 董事会和合伙人应每年在股东大会召开前3天 特别股东大会非经合伙人或监管理事会同意，不得修改成立合同； 3． 在与经理发生矛盾时，股东大会代表股东行事。 二、股份公司董事会 第235条 公司董事任职 ...
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及处理手册，包括：(一)出纳、存款、授信、汇兑。(二)投资准则。(三)客户资料保密。(四)利害关系人交易规范。(五)会计及财务报表编制流程、总务、信息、 取得主管机关指定机构举办之银行内部控制与内部稽核测验考试合格证书，测验内容应比照前款研习与考试内容。首次担任信用合作社营业单位之经理，除应符合第一项 ...
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