工作日内向中国证监会及相关派出机构报告并说明原因：（一）受到刑事处罚或因非法经营活动受到行政处罚的；（二）所任职公司对其给予免职处理或其他处理的； 管人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字【2000】240号）、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字【2002】 ...
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监发〔2009〕109号414.中国银监会关于印发《信托公司证券投资信托业务操作指引》的通知银监发〔2009〕11号415.中国银监会关于进一步规范银信 储蓄存单、存折密码更换手续有关问题的批复银复〔1999〕44号25.关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知银发〔1999〕41号26 ...
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公司与客户应当在定向资产管理合同中对前款所述投资的通知和答复程序作出明确约定。第二十四条证券公司应当在合同中明确约定管理费、业绩报酬等费用的支付 资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。第三十八条证券公司 ...
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公司与客户应当在定向资产管理合同中对前款所述投资的通知和答复程序作出明确约定。第二十四条证券公司应当在合同中明确约定管理费、业绩报酬等费用的支付 资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。第三十八条证券公司 ...
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）主要职责、内设机构和人员编制规定根据《福建省人民政府办公厅关于设立福州市投资促进局的通知》（闽政办〔2012〕17号），设立福州市投资促进局（加挂“福州市 的发展；承担市企业上市工作领导小组的日常工作；承担我市打击非法证券有关工作，组织有关部门查处和打击非法证券活动。机关党组织按《党章》规定设置。四 ...
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，就贯彻四部门《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》进行了研究，并讨论了北京市在查处工作中遇到的问题。北京市证监会、国家外汇管理局北京市 年11月份国务院《关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》是十分正确的和及时的，已经取得了明显的效果。有关部门和地方政府坚决贯彻国务院文件精神，严格规范 ...
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未经中国证监会和国家外汇管理局批准，也未在国家工商行政管理局登记注册，即擅自从事非法外汇期货（按金）交易，严重扰乱了国家金融管理秩序，并引发了大量经济纠纷 当事人进行了处理。为保证对非法外汇期货（按金）交易活动查处的统一性，做好对该项违法活动查处的善后处理工作，现就有关问题通知如下：一、处罚权限和处理 ...
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监管力度还不够强，还存在一些“管不住”、“看不住”的问题，这些问题的解决还需要一个过程。在这种情况下，证券经营机构首先要自己管好自己，要特别防止为 ，加强内部管理和自我约束，特别要约束有关业务人员在业务活动中遵规守法，防止发生“违规风险”。此外，还可以积极向证券管理部门和证券业协会提出意见，积极参与 ...
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年7月2日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997)39号)。根据通知的精神，我委对1996年8月21日 包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。第四章证券交易所的组织第十六条证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。第十 ...
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，就贯彻四部门《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》进行了研究，并讨论了北京市在查处工作中遇到的问题。北京市证监会、国家外汇管理局北京市 年11月份国务院《关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》是十分正确的和及时的，已经取得了明显的效果。有关部门和地方政府坚决贯彻国务院文件精神，严格规范 ...
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