是指转让外汇、有价证券或非货物期货的所有权的行为。包括：股票转让、债券转让、外汇转让、其他金融商品转让。第八条金融经纪业务和其他金融业务，指受托 保险业务向对方收取的全部价款，即向被保险人收取的全部保险费。(二)储金业务保险公司如采用收取储金方式取得经济利益的(即以被保险人所交保险资金的利息收入为保费 ...
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一、下列支出及费用由本基金负担，并由经理公司指示保管机构支付之： (一)依本契约规定运用本基金所生之经纪商佣金、交易手续费等直接成本及必要费用； (二) 从事等证券相关商品之交易，但须符合金管会「证券投资信托事业运用证券投资信托基金从事期货交易应行注意事项」及其它金管会之相关规定。 七、经理公司应依 ...
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市场和交易中心，大力推进各类区域性要素市场建设，扩大票据业务、保险业务以及期货、产权、大宗商品等交易规模，努力使成都成为国家在西部地区的金融创新 组织向农村延伸网点开展业务。积极推动证券业改革发展，进一步完善地方法人证券、期货公司治理结构和多层次资本市场体系。积极推动保险业改革发展，不断优化保险区域 ...
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活动的人员（不含辅助工作人员）必须取得经纪资格证书。经纪资格证书由县以上工商行政管理部门考核颁发。从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务 已取得经纪资格证书；（四）有固定住所。第十一条申请设立经纪有限责任公司，应当具备下列条件：（一）注册资本不少于十万元；（二）有五名以上获得 ...
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活动的人员（不含辅助工作人员）必须取得经纪资格证书。经纪资格证书由县以上工商行政管理部门考核颁发。从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务 已取得经纪资格证书；（四）有固定住所。第十一条申请设立经纪有限责任公司，应当具备下列条件：（一）注册资本不少于十万元；（二）有五名以上获得 ...
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机动车、技术、产权、保险、证券、期货、人力资源、旅游、新闻出版等。经纪人应当遵守国家有关规定，在核准的范围内进行经纪活动。各类经纪人应具备一定数量的 行为，加大对不公平格式条款的治理力度。引导经纪人树立依法经营观念，逐步推行“公司主体、执业人员、服务信息、佣金标准、诚信承诺、投诉方式”六公开的经营模式 ...
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活动的人员（不含辅助工作人员）必须取得经纪资格证书。经纪资格证书由县以上工商行政管理部门考核颁发。从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务 已取得经纪资格证书；（四）有固定住所。第十一条申请设立经纪有限责任公司，应当具备下列条件：（一）注册资本不少于十万元；（二）有五名以上获得 ...
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、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置 登记结算机构申请开立的用于证券交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和 ...
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资料； (二)证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料； (三)证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料； (四)人民法院、人民检察院 内，并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现证券交收违约时，证券公司可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。 第三 ...
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，是指转让外汇、有价证券或非货物期货的所有权的行为。包括：股票转让、债券转让沙Ｐ江转让、其他金融商品转让。第八条金融经纪业务和其他金融业务，指受托 业务向对方收取的全部价款，即向被保险人收取的全部保险费。（二）储金业务保险公司如采用收取储金方式取得经济利益的（即以被保险人所交保险资金的利息收入作为保费 ...
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