各部门提供相关资料，并能单独代表金融控股公司对外发言者，担任发言人及代理发言人。 金融控股公司应设有一人以上之代理发言人，且任一代理发言人于发言人未能 ，适时提供改进意见，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。 第68条 金融控股公司应建立遵守法令主管制度，指定单位 ...
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不同之合理薪资报酬。 期货商应重视并充分发挥独立监察人之功能，以加强公司风险管理及财务、营运之控制。 第55条 期货商应与往来银行及其它债权人、 业务或能协调各部门提供相关资料，并能单独代表公司对外发言者，担任公司发言人及代理发言人。 期货商应设有一人以上之代理发言人，且任一代理发言人于发言人未能执行 ...
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任职管理，适用本规定。本规定所称高级管理人员，是指对金融控股公司经营管理、风险控制具有决策权或者重大影响的人员，包括：总经理、副总经理、总经理助理、 控股公司董事长的离任审计报告应当至少包括对下列情况及其所负领导责任和直接责任的评估结论：（一）贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况。（二）董事会运作 ...
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其净资产的10%；对单个被担保人及其关联方提供的除金融产品发行担保以外的融资担保责任余额，不得超过其净资产的15%；对单个被担保人及其关联方提供的贷款担保和金融 拟申请设立的融资担保公司，进行投资、公司治理和内部控制、审慎经营规则、风险控制、法律法规等业务辅导，出具辅导报告。 第三十一条 建立对融资 ...
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两家以上承销机构联合主承销的，所有担任主承销商的承销机构应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由三家以上承销机构组成的，可以设副主承销商，协助 协会的规定制作并妥善保管。第四十一条中国证券业协会应当制定非公开发行公司债券承销业务的风险控制管理规定，根据市场风险状况对承销业务范围进行限制并动态调整 ...
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风险控制指标管理的规定，根据自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。第四十一条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关 和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第五章 附 则第五十三条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定 ...
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绩效考核结果确定，不包括前几年度递延至当年发放的绩效薪酬。2.在自评一栏中请自我评估延期支付政策的适用范围、期限和比例是否符合监管要求。四、 ，是否进行了责任追究？ 薪酬水平 公司薪酬总体水平是否符合行业发展阶段和公司实际，公司高管人员薪酬水平是否充分考虑了公司财务状况、经营结果、风险控制等多种因素？ ...
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部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。 5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。” 五、增加一条为 中披露其近三年的分类结果。 十三、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中 ...
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参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。扣减后的净资本等各项风险控制指标，应当符合中国证监会的规定。第二十四条 集合计划 约定。第四十九条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：（一）计划存续期间，客户少于2人，或者连续20个交易日计划资产净值低于1亿元人民币；（二） ...
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事实：股东的一些瑕疵行为不能成为其承担公司责任的根据。对于股东在公司成立时出资不足，但后来已经补足出资的；项目公司的股东，虽然初始出资不足，但在其后的 能采取解散公司的做法。在上述诉讼中，被告应为公司，同时应列控制股东为共同被告或者第三人；当事人未列入的，应告知其追加。(八)处理少数股东剩余分配请求权 ...
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