原保险人利益，为原保险人与再保险人安排分出、分入业务提供中介服务，并依法收取佣金的有限责任公司。第四条 本规定适用于在中华人民共和国境内依法成立 (一)党政机关、军队、社会团体、企事业单位的现职人员；(二)保险公司、保险协会的现职人员；(三)曾受到刑事处罚者；(四)曾因违反有关金融法律、行政法规、规章 ...
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业务范围的核定。 第一百三十七条 在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。 第一百三十八条 证券公司 条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构取消其 ...
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业务范围的核定。 第一百三十七条 在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。 第一百三十八条 证券公司 条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构取消其 ...
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国家财经纪律，禁止金融机构设置“小金库”，根据《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》和其他有关法律、法规，制定本规定。关联法规：全国人大 自行支付的工资奖金、招待费等费用。保险公司应当严格按照合同规定，支付保险中介机构代理手续费。保险公司必须要求保险中介机构设置独立的代收保费账户，并由 ...
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的。 有前款所列行为之一，情节轻微，不构成犯罪的，依照国家有关规定给予行政处罚。 第一百三十二条 保险公司及其他工作人员在保险业务中隐瞒与保险合同有关 ，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，由金融监督管理部门对保险公司处以一万元以上五万元以下的罚款；对有违法行为的工作人员，给予处分，并处以一万元以下的罚款 ...
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，尚不构成犯罪的，依照国家有关规定给予行政处罚。 第一百三十九条 保险公司及其工作人员在保险业务中隐瞒与保险合同有关的重要情况，欺骗投保人、被保险人或者 处以五万元以上三十万元以下的罚款；对有违法行为的工作人员，处以二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，限制保险公司业务范围或者责令停止接受新业务。 ...
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。债权投资计划的委托人，应当是能够识别、判断并承担债权投资计划投资风险的保险公司等法人机构或依法设立的其他组织。专业管理机构、独立监督人等当事人参与债权 机构发起设立和管理债权投资计划的能力和行为，以及其他各相关当事人参与债权投资计划业务进行监管检查，必要时可聘请中介机构协助检查。第五十一条 专业管理 ...
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给予5%的奖励，每家企业每年最高奖励100万元。第二十一条对向保险公司投保内销保险的生产型外商投资企业，按照实际投保费用给予30%的资助，每家企业每年最高 可视情节轻重采取通报、撤销资助项目、追缴项目资助资金和3年内取消申请资格的处理，并按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的规定予以 ...
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管理到位，销售行为是否依法合规，内控制度是否健全合理有效，客户回访信息资料是否真实等问题全面开展自查工作。2.各人身保险公司对于自查发现的各类违法违规问题和 落到实处。（三）完善内控制度建设，确保各项制度落到实处1.各人身保险公司要在全面梳理业务流程和相关内部管理制度的基础上，查漏补缺，将治理销售误导 ...
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所会员推荐，经本所核准后可以取得合格投资者资格：(1)保险公司或者保险资产管理公司；(2)信托投资公司；(3)社保基金、企业年金、养老基金的管理机构；( 建议证券业协会取消其询价对象的资格。2.会员的违约处置(1)公开谴责；(2)取消中介业务的资格；(3)如为本所会员，建议证监会降低其分类评分分值。六 ...
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