（三）客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现证券交 ，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；（三）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系；（四）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急 ...
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三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；(四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法 (三)客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现 ...
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高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。第四十一条 任何单位和个人不得强令商业银行发放贷款或者提供担保。商业银行有权拒绝任何单位和个人强令要求其发放贷款 兑现，不予收付入账，压单、压票或者违反规定退票的；(三)非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的；(四)违反本法规定对存款人或者其他客户造成 ...
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实行冻结； (四)检查物品和场所； (五)提供资料、物证以及鉴定结论； (六)提供有关文件和记录的原件或经核证的副本，其中包括政府、银行、财务、公司或 与之有关的任何联系文件均应递交缔约国指定的中心当局。此项规定不得损害缔约国要求通过外交渠道以及在紧急和可能的情况下经有关缔约国同意通过国际刑事警察组织 ...
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流通申请书；（二） 有关向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份说明；（三） 上市流通提示性公告；（四） 本所要求的其他文件。5.3.4 经本所同意 经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；（五） 公司主要银行账号被冻结；（六） 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；（七） 公司向 ...
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监管部门核定有关事宜。8．因融资性担保机构涉及法律诉讼而引起客户保证金账户面临冻结等情况时，指定银行需通报市监管部门和融资性担保机构，并向相关部门说明情况、出示 表见附件3）。（二）资金使用要求。1．融资性担保机构应按照市金融局等八部门《关于印发北京市融资性担保公司管理暂行办法和开展融资性担保公司规范 ...
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与其他账户有大量大额汇入、转入记录，且对账单反映徐某在其他银行还有多个账号。另一个账户在2017年6月获得柜面放款，而此时徐某已被甲市人民法院纳入 决定，甲县国土资源局于2013年7月8日向甲县人民法院申请强制执行，要求某矿业公司拆除在非法占用土地上新建建筑物和构筑物并退还非法占用的土地。2013年8 ...
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与其他账户有大量大额汇入、转入记录，且对账单反映徐某在其他银行还有多个账号。另一个账户在2017年6月获得柜面放款，而此时徐某已被甲市人民法院纳入 决定，甲县国土资源局于2013年7月8日向甲县人民法院申请强制执行，要求某矿业公司拆除在非法占用土地上新建建筑物和构筑物并退还非法占用的土地。2013年8 ...
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地的任何港口或其他地点的人，如果被适格的官员要求从事下列行为，则其应当为之：a、对其是否随身带有任何银行本票、黄金、证券或外币进行申报；以及b、出示其 的罚金或不超过5年的监禁或两者并用。22a、某些金钱和货物的扣押以及某些账户的冻结（1）在不违反《1933年货币和外汇法》（1933年第9号法令）第9 ...
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任何港口或其他地点的人，如果被适格的官员要求从事下列行为，则其应当为之： a、对其是否随身携带任何南非银行本票进行申报；以及 b、出示其随身携带的任何 罚金或不超过5年的监禁或两者并用。 22A、某些金钱和货物的扣押以及某些账户的冻结 （1）在不违反《1933年货币和外汇法》（1933年第9号法令）第 ...
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