暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)因违法行为被解除职务的期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年的；(三)被开除 并履行相关手续。第四十一条 期货交易所应当制定会员管理办法。会员管理办法内容包括：(一)会员资格的取得条件和程序；(二)会员资格的变更条件和程序；(三)对会员 ...
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财政局京财协（１９９６）３３０号“关于转发《关于印发〈会计师事务所注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法〉的通知》的通知”同时废止。关于注册会计师执行证券 ８名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）；（四）专职从业人员不少于４０人（不 ...
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证券从业资格的从业人员不少于二十人；（四）中国证监会规定的其他条件。第十九条证券公司申请设立从事证券投资咨询业务的子公司，依照《证券、期货投资咨询管理 变更必须事先征得中国证监会同意。第三十六条中国证监会对证券公司从业人员实行资格管理制度，具体办法由中国证监会另行制定。第三章筹建与开业第三十七条设立 ...
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）具有８名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）；（四）专职从业人员不少于４０人（不含 证监会１９９６年２月１５日发布的《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》（财会协字〔１９９６〕１１号）同时废止。关联法规：国务院部委 ...
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证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用 证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《 报告，提供相关证券资产评估服务。从事金融工作是指：1、在银行、保险机构、期货公司、信用合作机构、非银行金融机构从事业务工作；2、在中国人民银行、金融监管 ...
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2010年度年检事宜公告 ，无法持续经营。10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询 ...
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于2011年1月1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和 研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资 ...
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管理，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律(1)条 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的 ...
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管理，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律(1)条 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的 ...
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的通知》(水建管(2000)2号)11 水利工程监理人员资格审批 《水利部关于发布〈水利工程设备制造监理规定〉和〈水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法〉的通知》(水建管(2001)217号)农业厅12 畜禽品种的认可和新品种的鉴定命名批准 《种畜种禽管理条例》(国务院令第153号)外经贸厅 ...
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