为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来了 严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻 ...
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国务院部委规章（1）条第十一条改为“违反本规定第七条，为采取欺诈手段骗取财物、利用合同违反国家指令性计划、利用合同倒卖国家禁止或者限制流通物资提供 项规定的，对广告经营者予以通报批评、没收非法所得、处一万元以下罚款；对广告客户视其情节予以通报批评、处一万元以下罚款。” 临时性广告经营管理办法 第十二条 ...
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了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序”的规定，构成《禁止证券欺诈办法》第八条第(五)项所述“以抬高或者压低证券交易价格为目的，连续 “未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务”的行为。 三、挪用客户保证金并利用银行资金炒股据查实，截止1996年末，广发证券公司以向其所属分支 ...
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国务院部委规章（1）条第十一条改为“违反本规定第七条，为采取欺诈手段骗取财物、利用合同违反国家指令性计划、利用合同倒卖国家禁止或者限制流通物资提供便利 )项规定的，对广告经营者予以通报批评、没收非法所得、处一万元以下罚款；对广告客户视其情节予以通报批评、处一万元以下罚款。”临时性广告经营管理办法第十二 ...
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，防止故意或非故意地窜改电子记录，及防止电子商务及其他电子交易发生的欺诈； e. 促进建立以电子记录的真实、完整为目的的统一的法律规则、法规及标准 有关设立条件、标准和限制的规定。 k 许可证持有人处理客户关系的方式、与客户利益冲突的调整以及在数字证书方面对客户应尽的责任； l 立法宗旨的规定；以及 ...
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主张的制约，除与提出权利主张的人之间由于基础交易而产生的有效权利主张，或由于以欺诈行为取得提出权利主张的人在支票上签名而引起的有效权利主张外。 第二十九条 （１ 未涂改。 第七十条 （１）（ａ）普通划线支票只能付款给银行或受票人的客户； （ｂ）特别划线支票只能付款给划线标明的银行，或如该银行是受票人， ...
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第(1)款的一般性。第5条持牌地产代理及营业员须将其持牌一事告知客户版本日期01/11/1999(1)在某人获告知以下事宜之前，任何持牌地产代理不得安排或 物业的要约。(3)为避免在任何住宅物业的买卖协议或租契中在身分方面有具欺诈成分的失实陈述，持牌人须采取所有切实可行的步骤，以确保卖方的姓名或名称 ...
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的前后台职责分离，建立中台风险监控和管理制度，防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为，防止因违规操作和风险识别不足导致的重大损失。第五十七条商业银行 十五条商业银行发卡机构应当建立和健全内部管理机制，完善重要凭证、银行卡卡片、客户密码、止付名单、技术档案等重要资料的传递与存放管理，确保交接手续的严密 ...
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。如发现公司未按本准则要求及时报送资料，或者所报资料中存在遗漏、虚假和欺诈的，或者会计师事务所未能勤勉尽责或未能独立、客观、公正发表审计意见的，中国证监会将 、上年和本年发生额、增减百分比。（４６）利息支出和金融企业往来支出，应区分客户支出和其他支出分开列示。（４７）卖出回购证券支出，应接回购总价、卖 ...
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有关期货交易的规范性文件规定的精神，但对这类文件不宜直接引用。还应当明确处理客户与经纪公司之间的期货代理纠纷不能适用经济合同法和民法通则中关于委托代理的规定。 主体资格而从事期货经纪业务的；（二）以欺诈手段诱骗对方违背真实意思所为的；（三）制造、散布虚假信息误导客户下单的；（四）私下对冲、与客户对赌等 ...
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