条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、 五)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。第六十条 证券 ...
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规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）第一章总则第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法 ，也应说明。 第十九条存在各税种的税负减免的，应按税种分项说明相关法律法规或政策依据、批准机关、批准文号、减免幅度及有效期限。对于超过法定纳税 ...
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条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、 (五)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。 第六十条证券 ...
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条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、 五)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。第六十条 证券 ...
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评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务： （一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制； （二）同一股东 、评级从业人员等不正当竞争行为； （八） 内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正； （九） 为他人提供融资或者担保； （十 ...
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目标：（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学 风险控制责任。（四）建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十二条 ...
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通行的理解保持一致的同时，我们也在账户体系设计、结算模式选择等方面为产品和制度创新预留了空间。三、《办法》的主要内容《办法》共八章八十一条 第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政 ...
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》等法律法规，现将基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题通知如下：一、本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的 托管银行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管银行对于基金管理公司是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。如果基金托管 ...
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根据证券公司业务的特点制定的。《中华人民共和国证券法》是规范证券市场发展的基本法律，《证券公司财务制度》吸收了《中华人民共和国证券法》的部分内容。如把 证券公司的收入分为利息收入、金融机构往来利息收入、证券发行收入、证券自营收入、买入返售证券收入、手续费收入、汇总收益、其他业务收入八大项，这些项目基本 ...
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］１５０号）、１９９９年１２月６日《中国证券监督管理委员会关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知》（证监发行字［１９９９］１５３号）同时废止。二○○一 填报核对表（见附件三）。三、证券公司应指导发行人建立规范健全的法人治理结构，确保发行人全体董事充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任， ...
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