公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标：１．证券公司负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过净资产的八倍，流动性资产占净资产的比例不得低于 具有其他有重大影响的关联关系。四、关于证券公司股票承销业务监管的其他事项，依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定执行。 １９９９年７月５ ...
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的一致性;(七)建立基金评价结果发布制度和程序，保证发布的基金评价结果符合相关业务规范的要求。第十条 基金评价人员应当具备基金从业资格。基金评价人员是指 ;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月;(九)对特定客户资产管理计划进行评价。第十五条 基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益 ...
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业务的一致性;(七)建立基金评价结果发布制度和程序，保证发布的基金评价结果符合相关业务规范的要求。第十条基金评价人员应当具备基金从业资格。基金评价人员是指 ;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月;(九)对特定客户资产管理计划进行评价。第十五条基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益 ...
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的一致性;(七)建立基金评价结果发布制度和程序，保证发布的基金评价结果符合相关业务规范的要求。第十条 基金评价人员应当具备基金从业资格。基金评价人员是指 ;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月;(九)对特定客户资产管理计划进行评价。第十五条 基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益 ...
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年4月15日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货公司管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的 中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。第五章客户资产保护第六十九条期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转 ...
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，积极探索提供企业购并顾问、项目融资、资产管理等理财服务，推动证券机构提供高质量的全方位的服务业务。当然，投资银行业务探索的过程是艰难的，行政干预过多 风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理、 稳健经营是证券经营机构取得较大发展的前提。这是诸 ...
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证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。 对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记 办理的证券划付。 第七十七条没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。 第八章附 则 第七十八条本办法下列用语 ...
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个人债权认定标准(一)认定权属清晰的个人委托理财及信托的基本标准1、客户资产在客户开立的证券账户和资金账户内独立封闭运作，或信托财产按照信托文件规定的用途 交易结算资金。(四)有下列情况之一的，不能界定为客户证券交易结算资金1、客户与证券公司之间存在经纪业务外的书面形式违规委托理财或借贷类关系的；2、 ...
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或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。子公司可以从事特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务。分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构，可以 股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务。第四十条 基金管理公司的主要股东在公司不能正常经营时，应当召集其他股东及有关 ...
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第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订） 第一章总则 第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法 企业合并产生的追溯调整等事项。 第六节资产证券化业务的会计处理 第三十五条公司应根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号—— ...
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