规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面 、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第八十二条证券 ...
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登记结算机构应当设立结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在 、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第八十二条证券 ...
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．对个人投资者的监管２．对机构投资者的监管七、对证券欺诈行为的监管１．对操纵市场的监管２．对内幕交易的监管３．对欺诈客户的监管４．我国对证券欺诈 ．备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股 ...
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交易业务管理，有效控制业务风险，不得利用做市交易业务进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为，不得谋取不正当利益。证券公司应当建立健全科创板股票做市交易 条 证券公司及其相关人员未按照相关法律法规及中国证监会规定开展科创板股票做市交易业务的，中国证监会及其派出机构可依法采取监管措施和行政处罚；情节严重的， ...
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信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的； 法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等 ...
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，完善监察规则，丰富监察手段，强化市场监管执行效力。加强证券异常交易行为监管，严厉打击内幕交易、市场操纵等违规行为，确保市场有序运行。5、强化 业务全面发展。1、推进市场参与者国际化。努力吸引全球主要的金融机构聚集上海证券市场，推进市场参与者国际化。鼓励符合条件的会员公司实施“走出去”战略，实现全球化 ...
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法规和中国证监会有关规定的，具有合法身份的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司开展定向资产管理业务，接受单个客户委托资产净值的最低标准应当符合中国证监会的 有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；（三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保；（四 ...
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好地促进市场发展，培育成熟、理性的合格投资人队伍，本所特制订了《上海证券交易所个人投资者行为指引》（以下简称“《指引》”），进一步规范市场投资行为。请各 偏信盲从通过非正常渠道传播的各类传闻。第十七条投资者不得从事内幕交易、操纵市场等法律法规及本所业务规则禁止的证券交易行为。第十八条投资者发生异常交易 ...
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和中国证监会有关规定的，具有合法身份的自然人、法人或者依法成立的其他组织。 证券公司开展定向资产管理业务，接受单个客户委托资产净值的最低标准应当符合中国证监会 有下列行为： （一）挪用客户资产； （二）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格； （三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保； ...
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违法违规正在被中国证监会立案稽查的；（二）公司股票涉嫌内幕交易或市场操纵的；（三）公司股票交易存在其他异常情况的。 六、保荐机构根据上市公司非流通 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者唆使、协助、参与利用试点进行内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除， ...
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