监督管理委员会令第99号 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》已经2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过，现予公布， 、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。第四十七条 申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行 ...
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披露内容与格式准则第10号――上市公司公开发行证券申请文件第一条为规范上市公司公开发行证券申请文件的报送行为，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 的同时，发行人应报两份相应的电子文件(应为标准.doc或.rtf文件)。发行结束后，发行人应将募集说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国 ...
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北京市西城区金融大街16号金阳大厦中国证监会法律部邮编：100032中国证券监督管理委员会法律部二○○三年十月十五日证券发行上市保荐制度暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范 '监管措施的次数超过三次，或累计时间超过十二个月，且累计时间与该保荐机构当年末所保荐的发行人家数之比排名前三位的，中国证监会 ...
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网下向网上回拨机制。向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份（以下称为本次发售股份）的50%。网下中签率高于网上中签率的2至 性管理要求的监管力度。中国证监会及其派出机构要加强对证券公司实施投资者适当性管理和投资者教育等方面情况的监督检查，发现违规行为的，依法采取责令改正、监管谈话 ...
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号——财务报告的一般规定》（2010年修订） 第一章总则 第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《 交易安排及其会计处理。涉及非金融资产的资产证券化业务，参照《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号——金融资产转移》的有关规定，披露非金融 ...
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提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的； (四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人 本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）同时废止。关联法规：国务院部委规章（1） ...
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?(二)轻骑集团超比例持有“新大洲”股票未报告和公告的行为，违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十七条的规定，构成了《 国务院证券委员会1996年6月17日颁发的《证券经营机构股票承销业务管理办法》(以下简称《股票承销办法》)第四十三条第(六)项的规定，构成了《股票条例》第 ...
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大厦A座中国证监会上市部邮编:100032附件一:修订说明附件二:《上市公司收购管理办法(征求意见稿)》中国证券监督管理委员会二○○六年五月二十二日附件一：《上市公司收购 中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％；（五）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个 ...
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有较强的敬业精神。第十条辅导机构应制定对辅导工作和辅导人员考核的内部管理办法，中国证监会及其派出机构可以进行抽查。第十一条辅导人员应调动辅导机构 公司接受辅导公告参考内容与格式ＸＸＸ股份有限公司拟首次公开发行上市股票，现已接受ＸＸＸ（辅导机构）的辅导超过六个月。根据中国证券监督管理委员会的有关要求，为 ...
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清2018年9月26日商业银行理财业务监督管理办法第一章 总则第二章 分类管理第三章 业务规则与风险管理第四章 监督管理第五章 法律责任第六章 附则第一 一致行动人、最终受益人，其控股的机构或者与其有重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合理财产品的投资目标、投资策略 ...
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