根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。第五十一条证券发行采取市值配售发行方式的，投资者信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。第五十 处理。 第六章附则第五十六条投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可提交作为融资融券交易的担保物。 ...
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证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产(一)集合计划的账户 方式和途径。(三)列明重大事项的披露和披露方式。十八、风险揭示(一)市场风险(二)管理风险(三)流动性风险(四)其他风险十九、其他应说明的事项二十、 ...
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资产管理公司、商业银行基金托管部相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券期货业务相关工作人员。详细机构名单可以参阅中国证券业协会网站(以下简称协会网站)， 《2001年证券业从业人员资格考试大纲》、《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和中国证监会期货监管部编写 ...
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）证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产（一）集合计划的账户（ 方式和途径。（三）列明重大事项的披露和披露方式。十八、风险揭示（一）市场风险（二）管理风险（三）流动性风险（四）其他风险十九、其他应说明的事项二 ...
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流动负债、净资本、营业收入、手续费收入、自营证券差价收入、证券发行收入、营业支出、净资产负债率等。第四条证券公司董事会应在其报告中披露如下事项：（ 其造成重大影响的各种风险因素及相应对策。这些风险因素包括营运风险、管理风险、市场风险、财务风险、电子技术风险、法律法规风险等。对风险因素能够作出定量分析的 ...
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切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。 5.建立健全涉及控股子公司的信息披露 股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管 ...
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发行机制。同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。 (三)预期目标。一是市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化。二是 募集资金管理，提高上市公司经营水平，维护股东合法权益。 承销商(保荐机构)及其他证券公司应当勤勉尽责，诚实守信，经营活动中维护买卖双方的长期利益和根本利益。 ...
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内部控制制度及时报本所备案并在本所网站上披露。第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行 上市公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。第十六条上市公司 ...
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条款时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：(一)上市费用项目和数额；(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；(三)要求公司指定专人负责 存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)发现证券市场中存在产生严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为的潜在风险； ...
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时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：(一)上市费用的项目和数额；(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；(三)要求公司指定专人负责 人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)发现证券市场中存在产生严重违反国家有关法律、法规、规章、政策行为的潜在风险； ...
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