时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：(一)上市费用的项目和数额；(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；(三)要求公司指定专人负责 由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作 ...
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，还应当符合下列要求：(一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(二)设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币三亿 ，不得用于回购。第三十七条 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的百分之十。一个集合资产 ...
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批准。上市协议应当包括下列内容：（一）上市费用的项目和数额；（二）证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；（三）要求公司指定专人负责证券事务； 由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：（一）对国家有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；（二）对工作不负 ...
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］１５０号）、１９９９年１２月６日《中国证券监督管理委员会关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知》（证监发行字［１９９９］１５３号）同时废止。二 法人治理结构，确保发行人全体董事充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任，为发行人的股票发行提供切实可行的专业意见及良好的顾问服务。对于主承销 ...
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，防止舆论误导，保证信息传播的公开性、及时性。二、加强证券监督管理，保证发行工作顺利进行。加强对证券发行的监督管理，是股票市场正常运行的重要保证。股票发行 ，对一些管理制度不严，经营水平不高，商业信誉不良的承销商要限期整改或取消承销资格。因承销商欺诈、舞弊而导致群众闹事的，要追究有关人员的法律责任。三 ...
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监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批规章 日11关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知证办[1998]10号证监会1998年4月21日12中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题 ...
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或证券从业资格的处罚措施。第四十四条本公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 第五章权益处理第 ，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。第五十一条证券发行采取市值配售发行方式的，投资者信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。第五十二 ...
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或证券从业资格的处罚措施。第四十四条本公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 第五章权益处理第 ，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。第五十一条证券发行采取市值配售发行方式的，投资者信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。第五十二 ...
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。同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限制。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构 ，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102％。一旦买方违约，基金、集合计划根据协议和有关法律有权保留或 ...
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机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务： （一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制； （二）同一股东 证券评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为； （八） 内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正； （九） 为他人提供融资或者担保 ...
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