当投资者申购量少于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票后，余额部分按承销协议处置。（３）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数小于发行量的千 将此款项划入发行公司指定帐户。８、定价发行对投资者只按正常交易报单收取委托手续费。主承销商委托证券交易所按照发行总金额的千分之四提取发行费用。证券 ...
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其他机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。第十八条商业银行以及经中国证监会认定的其他机构可以接受基金管理人的 外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请；（一）不可抗力；（二）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（三） ...
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为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银监会《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（证监发[2010]91号）的相关规定，根据《深圳 上市商业银行许可，本所会员不得通过任何方式接收或查询所出租的交易单元上进行的委托交易、成交回报信息和其他业务信息。七、上市商业银行应当遵守本办法和 ...
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：（一）申请书；（二）业务资格文件；（三）交易单元使用承诺书（见附件）；（四）交易单元租用协议；（五）本所要求提供的其他文件。上市商业银行 维护上海证券交易所债券市场秩序。三、租用的交易单元不进行转租，不接受其他机构或个人委托代理买卖。四、接受上海证券交易所管理，如违反相关法律、法规、规章、规范性文件 ...
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在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。3.3会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。3 收益×回购天数/360（天）计算结果四舍五入至价格最小变动单位。3.10债券回购交易的期限自成交次日起按日历时间计算。到期日为非交易日的，顺延至下 ...
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名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。 、2003年6月18日发布的深证会[2003]29号《关于企业债券实行回转交易的通知》、2003年6月24日发布的深证会[2003]30号《关于增加 ...
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中因重大会计差错更正追溯调整以前报告期财务数据的，应当根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号--财务信息的更正及相关披露》的要求，在 股票上市规则》10.2.11条的要求披露日常关联交易协议在报告期内的实际履行情况。日常关联交易协议未确定具体交易价格而仅说明参考市场价格的，公司应当 ...
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的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须 的资金交收账户，主承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。网上发行结束后，中国 ...
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“根据本公司与重庆太达财务顾问有限公司签定的资产专项委托代理协议，本公司将3500万元委托其进行投资管理，委托期限从1999年7月3日至1999年12 凭证、银行单据、结算清单等，渝开发及工作人员提供的相关说明，华夏证券有限公司重庆分公司提交的相关证据，中国工商银行重庆市分公司提交的相关证据，中国工商 ...
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审查，具备证券从业资格的业务人员不少于十人；（三）有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施；（四）有健全的风险管理制度；（五）中国证监会规定 ，申请《证券经营机构营业许可证》：（一）申请报告；（二）网上证券委托业务资格批复文件；（三）场地使用证明；（四）技术服务站点人员简历；（五）技术服务站点 ...
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