１．１为规范股票上市行为和上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 促使上市公司及其董事遵守；五、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、坦白地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事及时提供《股票 ...
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出具监管意见，说明其是否符合审慎监管要求。试点工作启动实施后，有关证监局还应跟踪试点公司业务动态，及时发现新情况、新问题，密切监测试点公司净资本等 非法融资活动的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序发展 ...
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及市场参与者：近期，本所对上海证券市场个人投资者的结构和现状进行了调查研究，分析了其中存在的一些问题，为更好地促进市场发展，培育成熟、理性的合格投资人 相关业务规则，制定本指引。第二条本所为投资者提供教育、引导和服务，依法监管其证券交易行为，保护其合法权益。第三条投资者应当不断增强理性投资意识，提高对 ...
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的规定 为充分反映和有效防范证券公司流动性风险，根据市场发展情况，我们调整了《证券公司净资本计算表》和《证券公司风险控制指标监管报表》。《关于调整证券公司 或从中扣除的项目。 11、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。 12、计算净资本时，需要计提资产减值准备 ...
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股票及其衍生品种）上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 传闻内容及其来源；（二）传闻所涉及事项的真实情况；（三）有助于说明问题实质的其他内容。 第六节回购股份 11.6.1 上市公司应当在董事会审议通过 ...
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及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 、股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 第二章信息披露的基本原则和一般规定 2．1上市公司及相关信息披露 ...
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及其衍生品种”)的上市行为，以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 诉讼、仲裁；(十一)公司受到的行政处罚；(十二)律师认为需要说明的其他问题。律师就上述事项发表的有关结论性意见，应当包括是否合法合规、是否真实 ...
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证券监督管理委员会：为了贯彻落实《中共中央国务院关于治理向企业乱收费、乱罚款和各种摊派等问题的通知》（中发[１９９７]１４号）精神，切实减轻企业负担，促进证券 市场的健康发展，同时考虑证券、期货市场情况和监管工作的实际需要，经研究，决定降低中国证券监督管理委员会收取的证券、期货市场监管费标准。现就有关 ...
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依照证券交易所章程、业务规则的规定对会员的证券交易活动进行监管；（七）提供和管理证券交易所的证券市场信息；（八）证券委许可的其他职能。第十二条证券 ，并缴存交易保证金。第三十九条证券交易所会员应当向证券交易所和证监会提供季度、中期及年度报告，并主动报告有关问题。证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册 ...
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贯彻落实《中共中央国务院关于治理向企业乱收费、乱罚款和各种摊派等问题的通知》(中发(1997)14号)精神，切实减轻企业负担，促进证券、期货市场的健康发展，同时考虑证券、期货市场情况和监管工作的实际需要，经研究，决定降低中国证券监督管理委员会收取的证券、期货市场监管费标准。现就有关事项通知 ...
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