深圳证券交易所：为进一步加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，现就规范 的解释。督察员应恪尽职守，强化内部监察稽核和风险监控，及时、准确地发现公司管理制度中的缺陷和不足，对发生的异常交易行为要及时报告，并提出有效的 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人：自《证券投资基金管理暂行办法》颁布以来，中国证监会先后颁布实施了《 和内容上逐渐暴露出一些与发展不相适应的问题。为进一步促进基金的规范运作，保护基金投资者的利益，中国证监会决定根据监管工作和市场发展的需要，逐步 ...
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变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律、法规的规定，现就基金管理 ２．法人资格及业务资格证明文件主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件）等。３ ...
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月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国财政部部长：金人庆 二○○七年四月十九日期货投资者保障基金管理暂行办法第一章 总 则第一条 和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资 ...
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基金配售新股的有关问题通知如下：一、依《证券投资基金管理暂行办法》批设的证券投资基金（以下简称基金）可申请配售新股。二、公开发行量在５０００万股 应在招股说明书刊登次日刊登。招股说明书应按照中国证监会发行部的有关规定，对向基金配售新股一事进行说明，提醒股票投资者注意次日发行公告中的实际公开发行量。２ ...
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、计划单列市证管办(证监会)： 按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，首批证券投资基金试点准备工作已经就绪，发行工作在即。为确保基金发行工作的顺利进行，现就 地进行。发现问题要及时妥善处理，并向中国证监会报告。 三、对在基金帐户开设、基金申购以及日后的交易过程中出现的违规行为，各地证管部门可比照授权 ...
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托管业务的申请材料收悉。现批复如下：一、核准你行证券投资基金托管人资格。 二、你行在担任依法批设的证券投资基金托管人时，须报中国证监会和中国人民银行备案。 三、你行须严格按照《证券投资基金管理暂行办法》等有关规定开展证券投资基金托管业务，每年向中国证监会和中国人民银行报送证券投资基金托管 ...
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须报中国证监会和中国人民银行备案。 三、你行须严格按照《证券投资基金管理暂行办法》等有关规定开展证券投资基金托管业务，每年向中国证监会和中国人民银行报送证券投资基金托管业务报告，并随时报告重大业务活动情况，接受中国证监会和中国人民银行的监管。 1998年5月29日...
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兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。基金管理公司的高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报我会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。 五、发起人应按照 《中华人民共和国公司法》 、 《证券投资基金管理暂行办法》 及其他有关规定，认真做好筹建工作。 ...
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兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。基金管理公司的高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报我会备案；基他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。 五、发起人应按照 《中华人民共和国公司法》 、 《证券投资基金管理暂行办法》 及其他有关规定，认真做好筹建工作。 ...
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