审计意见所涉及事项对公司是否存在重大影响，公司对涉及明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的事项进行纠正和调整的情况等；（三）公司或有风险的情况 充分的核查验证，对有关申请材料进行审慎审阅，并对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。１０．２．８律师应在进行充分核查验证的基础 ...
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登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 第四条 国债买断式回购交易，除遵守本实施细则外，还应当遵守有关法律、法规 的其他情况。拥有本所债券专用席位的机构违反本细则规定的，本所有权停止其从事国债买断式回购交易。 第二十一条本所可根据市场情况，对指定券种的 ...
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在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。第五十三条期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其 的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。第六章法律责任第五十九条申请人或者拟任人 ...
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履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。第三十条 境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究 规定。第三十二条 境内机构投资者、托管人等信息披露义务人应当严格按照有关法律法规规定的要求进行信息披露。第六章 额度和资金管理第三十三条 境内机构投资者 ...
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真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。第九条 上市公司应当按照中国结算深圳分公司的 、资金来源等进行问询。第二十六条 上市公司董事、监事和高级管理人员违反本指引规定的，深交所视情节轻重给予相应处分。第二十七条 本指引由深交所和中国 ...
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代表处的首席代表和其他直接责任人员采取证券市场禁入的措施。第五章法律责任第三十三条境外证券交易所未经批准，擅自设立代表处或以代表处名义或其他形式在中国境内 处罚。第六章附则第三十八条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的证券交易所在内地设立代表处，参照本办法办理。第三十九条申请人依照本办法提交的 ...
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之日起前6个月内有通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票行为的，应当按照第三十七条的规定披露其具体的交易情况。前款所述收购人的关联方未 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。第四十二条财务顾问及其法定代表人或授权代表人、财务顾问主办人应当在上市 ...
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应披露最近三年及一期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序，以及独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。第五十六 出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。'声明应由签字注册会计师及所在会计师事务所负责人签名，并由会计师事务所加盖 ...
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股权分置改革保荐业务。第四十四条保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在保荐意见书上签字，承担相应的法律责任。第四十五条律师事务所应当履行下列职责： 传播影响证券交易的虚假信息，损害他人合法权益，扰乱市场正常秩序。违反上述规定的，中国证监会依法予以查处；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。 ...
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证监会派出机构进行年度考核和日常监管；取得高管人员任职资格但未在证券业从业的人员，由其工作所在地或居住地(无工作)中国证监会派出机构进行年度考核和日常监管 相应的法律责任。申 请 人单位填表日期中国证券监督管理委员会制2004年09月制填表须知：一、本表适用于《证券公司高级管理人员管理办法》第二条规定 ...
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