，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券 （一）为客户进行融资融券交易的结算；（二）收取客户应当归还的资金、证券；（三）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（四）按照本办法的规定以及与 ...
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违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； (六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理 年度每季度末客户权益总额情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法 ...
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对其在原始答卷中的微小错误进行了更正，并重新补交了在原始答卷中漏报的银行费用，经实地核查，调查机关认为上述更正补交的信息确属真实完整，同时，鉴于上述 起20天内提交。六、商务部将审核出口公司提供的信息，确定是否存在与本协议不符的进口，并有权对出口公司提交的数据的相关证据进行抽样调查。该抽样调查的要求将 ...
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2年。 第6条 登记册的查阅 版本日期 30/06/1997 (1)任何人缴交订明费用后，有权─ (a)在日常办公时间内查阅登记册并复制其内的记项；或 (b)从注册处 处处长；警务处处长可安排就该宗申请进行调查，以决定按他的意见是否有理由根据第11条反对该宗申请。 (2)为根据本条进行调查，警务处处长 ...
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条证监会派出机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。证监会依照法定程序和本办法规定的条件， ）为客户进行融资融券交易的结算；（二）收取客户应当归还的资金、证券；（三）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（四）按照本办法的规定以及与 ...
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方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为业务执行所生之各种费用订定及收取、资产保管、帐目资料记录，及其它相关资料记录之管理，应建立一定 以确保其符合法令规定与公司内部程序，并查核公司各部门职权之行使与员工行为是否有与客户或公司本身、股东之利益相冲突情事。督察主管无须负管理运作责任，但应 ...
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商品装运时确认营业收入。（二）附有销售退回条件的商品销售，指购买方依照有关协议有权退货的销售。在这种销售方式下，应在购买方正式接受商品时，或在退货 至债券面值应付债券至债券溢价２．支付债券代理发行手续费及印刷费借：在建工程财务费用贷：银行存款３．分期计提债券利息及摊销溢价、折价，区别情况处理：面值发行 ...
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契约起七日内提出者，应负担运用其委托交易资金期间交易手续费、税捐及相关费用，但不收取委托报酬。 二、于前款以外期间提出者，应负担运用其委托交易资金期间 或其它交易对象之客户保证金专户账号或银行存款账号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签名或盖章样式 ...
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自签订契约起七日内提出者，应负担运用其委托交易资金期间交易手续费、税捐及相关费用，但不收取委托报酬。 二、于前款以外期间提出者，应负担运用其委托交易资金期间之 或其它交易对象之客户保证金专户帐号或银行存款帐号、户名、交易帐号及结算交割人员之身分资料等。 二、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签名或 ...
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交易的收入、成本、费用和利润的划分情况，不能直接划分的，按照合理比例划分，说明确定该划分比例的理由，并参照填写《企业年度关联交易财务状况分析表》。 。年度报告应说明报告期内经营情况以及企业遵守预约定价安排的情况，包括预约定价安排要求的所有事项，以及是否有修订或实质上终止该预约定价安排的要求。如有未决 ...
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