独立运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的 表２、“辅导工作备案报告”必备内容３、“辅导工作总结报告”必备内容４、“拟首次公开发行股票的公司接受辅导公告”参考内容与格式５、“辅导工作监管报告”的必备内容 ...
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创业板市场的正常运行。第九条中国证监会依据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，不对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者 受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，由创业板发行审核委员会审核，并建立健全对保荐人、证券服务机构工作底稿的检查制度。第二 ...
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板市场的正常运行。第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，不对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者 受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，由创业板发行审核委员会审核，并建立健全对保荐人、证券服务机构工作底稿的检查制度。第二 ...
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%。经中国证监会同意，发行人及保荐机构可以根据市场情况调整上述比例。七、发行价格以上的有效申购总量大于拟向询价对象配售的股份数量时，保荐机构应对 定价分析报告指引(试行)》(证监发[1999]8号)同时废止。附：《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》(征求意见稿)的起草说明一、起草背景我国 ...
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的文件第二章主承销商推荐文件２－１主承销商出具的＂关于ＸＸＸ股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函＂（推荐函后附《发行人基本情况表》）２－２主 ３在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书４－４发行人律师、注册会计师以及从事资产评估 ...
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格式〉的通知》(证监发字(1999)14号)同时废止。第一条为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》 文件的鉴证意见9－3省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件9－4中介机构的 ...
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管理委员会公布，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》修订）第一条 为了规范 售期的投资者获得配售股份的数量。第十条 发行人应当在招股说明书扉页载明公司拟发行新股和公司股东拟公开发售股份的数量，并提示股东发售股份所得资金不归 ...
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（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书及其摘要，作为 投资决定的依据。''投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。''发行人及全体董事、监事、高级管理人员 ...
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特别说明一、本指南仅为方便有关机构及人士在深圳证券交易所办理首次公开发行股票的发行与上市业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本 电子文件，其中签字盖章页应以扫描方式制作成电子文件的一部分一并报送。公司在发行申请获得证监会核准后，即可到深交所中小板公司管理部/创业板公司管理部申请中小企业板/创业 ...
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，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。第六条 为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范 第八条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人股票发行进行监督管理。证券交易所依法制定业务规则，创造公开、公平 ...
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