。四、请各会员单位根据本所具体技术通知做好相关准备工作。 特此通知。 上海证券交易所二00八年九月十六日 关于公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知 各公司 五、其他事项（一）本办法所指公司债券是《公司债券发行试点办法》（中国证券监督管理委员会第49号令）所称公司债券，即公司依照法定程序发行、约定在一 ...
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（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。第二条 本所在自律管理中实施的 ，形成纪律处分意见书： （一）对被监管对象进行通报批评； （二）限制投资者的证券帐户交易； （三）被监管对象表示接受纪律处分意向书所提出的纪律处分； （ ...
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各会员单位：2005年4月9日，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所在南京召开了第五次自律机构联席工作会议，中国证监会机构监管部、中国 合作，按照“抓实”、“抓准”的宗旨开展自律监管合作，已经取得一定成效，对完善证券市场监管起到了积极作用。当前，各自律机构应进一步加强行业自律管理工作力度， ...
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证券交易所二○○五年十二月二十六日 附件：上海证券交易所“中国联通CDMA网络租赁费收益计划05”转让业务风险揭示书投资者在通过上海证券交易所(以下简称“交易所”)参加“中国联通CDMA网络租赁费收益计划05”(以下简称“联通收益计划05”)转让业务前，应当知晓下列事项：(一)“联通收益计划05”系 ...
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或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议并主持会议。第七条 会议的召集 第二十条 回避表决出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：(一)《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形；(二)董事本人认为应当回避的情形 ...
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（见附 件）予以公布。特此公告。附：第四批废止的业务规则目录上海证券交易所2010年11月8日附：废止的业务规则目录（第四批）1、 etf上市首日申报价格范围的通知 上证交字〔2007〕1号2007-1-2221、上海证券交易所债券质押式报价回购业务指引（试行） 上证交字〔2009〕8号2009-5- ...
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本所对公司债券网上发行不收取发行手续费。 (二)参与网上发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为A、B、D、F的 中国证监会认可的其他公司债券。 四、市场监管 (一)公司债券发行人应按照《上海证券交易所公司债券上市规则》相关规定，履行持续信息披露义务。 (二)公司债券发行人出现 ...
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和分离交易可转换债券的整体价格变动趋势，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准，上海证券交易所和中证指数有限公司将于2008年10月下旬正式发布上证公司债、上证分离债指数。该两条指数分别从沪深交易所市场挑选公司债券、分离交易可转换债券组成样本，基日均为2007年12月31日，基点 ...
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信息披露合规性的核查主要关注以下方面：1.公告内容是否符合法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》的规定；2.公告内容涉及的程序是否符合法律、法规和《 设备。第九条本所还关注上市公司及董事会秘书受到的奖惩情况：1.受到证券监管部门奖励的次数；2.受到中国证监会处罚的次数；3.受到本所公开谴责的次数 ...
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各会员单位： 二ΟΟΟ年度会员年检工作已经结束，为了及时向会员单位通报年检情况，促进会员单位进一步完善内控机制，有效防范和化解金融风险，深圳、上海证券交易所决定联合召开二ΟΟΟ年度会员年检总结大会，现将有关事项通知如下：一、会议内容： 1.中国证监会领导讲话 2. ...
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