６个月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。十、经批准 如果有，详细说明。（四）内部机构设置及职能（五）管理制度包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。（六）公司章程（七）营业场所及技术 ...
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的通知》（证监机构字〔１９９９〕１２３号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：一、申请设立证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后 安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：（一）人事管理制度；（二）设备管理制度；（三）安全管理制度；（四）计算机信息系统管理 ...
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主要负责人的身份证明包括任职文件和附照片的个人简历。个人简历由该负责人的人事关系所在单位或者乡镇、街道出具。第三十条 外商投资企业申请企业法人登记，应 通知法定代表人（负责人）领取证照，并办理法定代表人签字备案手续。公示和证照管理第五十一条 登记主管机关应当将企业法人登记、备案信息通过企业信用信息公 ...
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后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有 ...
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委托财产；（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的 行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资 ...
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一体、统分结合、功能齐全、上下联动的网络商品交易监管体系，提高工商行政管理系统网络监管执法手段和能力。 ——流通领域商品质量监管。建立健全商品质量监测数据库和 统计等内部工作的信息化应用，按照有关部门的要求，逐步将人事管理、财务管理等纳入内部管理平台，规范工作流程，降低行政成本，提高工作效率和工作质量 ...
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》（2011年修订），自 2011年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法 四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有 ...
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管理执法证》的申领、核发和管理。工商行政管理机关法制机构具体负责《工商行政管理执法证》管理工作。人事、财务装备管理等职能机构按照各自职责做好相关工作 、直辖市）工商行政管理局认为有其他不应当核发情形的。第十三条 《工商行政管理执法证》由申请人向所在工商行政管理局提出领证申请，申请人所在工商行政管理局 ...
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上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出 保护委托人的财产权益；2、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度；3、根据中国证监会有关规定、本合同和托管协议的约定 ...
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上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出 保护委托人的财产权益；2、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度；3、根据中国证监会有关规定、本合同和托管协议的约定 ...
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