监管问题(一)职责权限划分。对四家银行和四家公司高级管理人员任职资格准入监管，各银监局比照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法(中国人民银行令[2000] ，自行决定是否纳入高级管理人员任职资格审核范围。(四)对四家银行和四家公司适用备案制的高级管理人员任职资格的审核工作应尽量简化程序、提高效率。各 ...
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监督管理和风险处置责任，组织工商、公安、人行和银监等职能部门跟踪监管小额贷款公司资金流向，严厉打击非法集资、非法吸收公众存款、高利贷等金融违法活动。三、 任何形式的内外部集资和吸收公众存款。（二）小额贷款公司正式挂牌开业前一周，将全部注册资金从验资账户转入与试点县市区主管部门签订承诺书的相关银行。（三 ...
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的公司；加强了对上市公司募集资金使用的监管，上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的商业银行专项账户。二是为鼓励上市公司 是股权融资，债务融资严重滞后。2005年10月《国务院转批转证监会关于提高上市公司质量的意见的通知》（国发［2005］34号）提出“鼓励符合条件的上市 ...
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风险情况进行监测，每年至少进行一次全面业务检查，视小额贷款公司经营情况适时安排专项检查。对日常监管中发现的重大问题和突发事件应及时向区县主管部门和市主管 金融服务范围广、网点多、实力强并能为小额贷款公司提供服务支持的商业银行开立存款账户作为小额贷款公司资金托管银行，并为其统一提供支付结算服务。托管银行 ...
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风险管理及内部信用评级能力达到监管规定的标准；（七）投资资金实行托管，托管人与其股票资产托管机构为同一机构。保险公司委托保险资产管理公司投资债权投资计划的， ；（三）建立自营、受托与资产管理产品开发三类业务之间的防火墙机制，实行账户、资金、核算和管理人员的严格分离；（四）从事固定收益受托投资业务的人员 ...
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风险情况进行监测，每年至少进行一次全面业务检查，视小额贷款公司经营情况适时安排专项检查。对日常监管中发现的重大问题和突发事件应及时向区县主管部门和市主管 金融服务范围广、网点多、实力强并能为小额贷款公司提供服务支持的商业银行开立存款账户作为小额贷款公司资金托管银行，并为其统一提供支付结算服务。托管银行 ...
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影响公司生产经营的独立性；（五）建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。第十一条上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券： 责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。第六十五条上市公司及其 ...
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应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对 证监会规定的其他审慎性监管要求。十八、证券公司应当明确增资扩股事项的具体责任人，制定明确可行的增资扩股方案，包括合理确定增资价格、规划增资资金用途，明确增资 ...
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；3.资本保证金的存放银行、存放形式、存放期限等情况；4.投资连结保险独立账户的资产负债明细和会计年度内最后一个计价日的投资单位净值和买卖价格；5 营业用房租金及固定资产折旧费、办公和差旅费、税金和车船使用费、保险业务监管费等项目。同时保险公司应当按照合理的标准将营业费用在承保业务、投资业务和其他业务 ...
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湖南省湘西自治州扶贫办1996一2000年累计借给州椪柑开发有限责任公司发展资金221万元，用于该公司流动资金周转，至检查时仍有27.70万元未收回；贵州省望谟 资金中“应收账款”余额达1071．67万元，对应116个明细账户，有的账户资金挂账时间长达10年之久。二、严肃处理有关违规违纪问题我部将依据 ...
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