条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。 资产管理人、 交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。 第二章 业务规范 第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务 ...
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方式为公开的竞价买卖，协商买卖，拍卖等。 第二十二条 期货交易采用标准化合约。 第二十三条 现货交易须签订合同，合同文本由交易所统一规定和制作，非标准化的远期 制造虚假供求和价格；(三)制造或散布虚假的、容易使人误解的信息；(四)以操纵市场为目的，连续抬价买入或卖出同一种商品的合约；(五)以其他直接或 ...
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。通过学习深入领会《刑法修正案(六)》的精神实质，进一步增强保护投资者权益，维护市场秩序的责任意识，不断提高自律水平。(一)认真履行信息披露义务，提高信息披露 ，影响证券交易价格或者证券交易量。各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程，自觉抵制操纵证券、期货市场的行为。 三、以 ...
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、长春联合商品交易所：今年4－7月份，长春联合商品交易所(以下简称长春联交所)玉米期货交易中多次发生违规行为。尤其严重的是长春联交所定点交割仓库－－洮南国 出借了超过实际储量八万余吨的空头玉米标准仓单，从中牟利。部分会员为了操纵市场、牟取暴利，利用空头仓单进行抵押和实物交割。长春联交所未对仓单的真实性 ...
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的法定义务，是保护投资者合法权益的前提，是贯彻“公开、公平、公正”原则、维护市场秩序的基础。各上市公司及其他信息披露义务人应当认真履行信息披露义务，严格遵守 交易，影响证券交易价格或者证券交易量。各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程，自觉抵制操纵证券、期货市场的行为。三、以 ...
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、就交易所物价、物资、税收等问题与有关部门进行协调；五、制止交易市场上的价格操纵和非法交易。第八条监管形式和方法由监事会研究商定。第三章组织机构 的管理权限，由有关部门予以行政处分。因此而开除公职者，任何单位不得重新录用为期货交易从业人员；四、情节严重触犯刑律的，提交司法机关依法处理。以上处罚可以并处 ...
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产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。 拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、 ...
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2016年最高人民法院和中国证券监督管理委员会联合下发《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》（法〔2016〕149号）以来，试点 。证券期货监管机构在清理处置大规模群体性纠纷的过程中，可以将涉及投资者权利保护的相关事宜委托调解组织进行集中调解。对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等 ...
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产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。 拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、 ...
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产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。 拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、 ...
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