管理，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的 ...
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符合中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的专职 参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《证券结算风险基金管理办法》及本公司业务规则的有关规定处理。本公司在按 ...
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支库：为贯彻《国务院办公厅转发财政部关于深化收支两条线改革进一步加强财政管理意见的通知》（国办发[2001]93号），根据《财政部、中国人民银行关于 收入”，反映证监会收取的证券市场监管费、期货市场监管费、证券期货做从业人员资格报名考试费、证券期货从业人员资格证书工本费等行政性收费收入；增设第4240 ...
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条 在本省行政区域内从事市场中介服务活动，以及对市场中介组织及其从业人员实施监督管理，适用本办法。第三条 本办法所称市场中介组织，是指经工商行政管理 或者参与设立市场中介组织的，依照有关法律、法规办理相关手续。第十条 法律、行政法规规定市场中介组织及其从业人员实行资质、资格许可制度的，市场中介组织及其 ...
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（工商市字［１９９７］第１号）各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局；《经纪人管理办法》（国家工商行政管理局令第３６号，以下简称《办法》） 的规定。为进一步贯彻实施《办法》，促进经纪业的健康发展，现就有关问题通知如下：一、认真抓好经纪资格认定工作经纪资格认定是指对经纪从业人员的培训、考核、核发 ...
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登记机构指定的专门账户，不得动用。第三十条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行 本办法规定的行为。 对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业 ...
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审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级管理 和从业人员的情形；(七)中国证监会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（2）条第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的， ...
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单位实行的预算外收入按一定比例留用、不上缴财政专户的管理办法。２．对预算外资金汇缴专户实行零余额管理。预算外资金财政汇缴专户的收缴清算业务，由财政部门 检疫费，国境卫生检疫费，进口食品卫生检验费２７证监会证券、期货市场监管费，报名考试费，证券、期货从业人员资格证书工本费２８保监会保险业务监管费，精算师 ...
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，自公布之日起施行。主席 郭树清2018年12月2日商业银行理财子公司管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第三章 业务规则第四章 风险管理 七条 银行理财子公司应当建立健全从业人员的资格认定、培训、考核评价和问责制度，确保理财业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解相关法律法规 ...
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，自公布之日起施行。主席 郭树清2018年12月2日商业银行理财子公司管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第三章 业务规则第四章 风险管理 七条 银行理财子公司应当建立健全从业人员的资格认定、培训、考核评价和问责制度，确保理财业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解相关法律法规 ...
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