鲁能金穗期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，经审核，我会对你公司拟任副总经理徐国强的高级管理人员任职资格无异议。 二○○四年九月七日...
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长江期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，经审核，我会对你公司拟任董事长朱运清的高级管理人员任职资格无异议。 二○○四年九月八日...
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深圳市平安期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，经审核，我会对霍霭坚担任你公司总经理的任职资格无异议。 二○○四年九月二十三日...
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中国证监会派出机构报送下列材料：(一)高管人员任职资格的申请；(二)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(三)董事会决议(原件)；(四)身份证复印件(粘贴在申请表 违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年的； ...
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的其他从业人员；(五)有健全的组织机构和管理制度；(六)有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(七)有符合要求的经营 《营业部经营许可证》；有特殊情况经中国证监会批准的除外。第二十三条 期货经纪公司或者营业部应当在取得营业执照之日起30日内报中国证监会及所在地中国证监会派出 ...
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文件，并保证开户行为和代表单位开户的人有正当的授权。第八条 期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程 从乙方保证金账户中划转保证金： (一)依照乙方的指示支付结余保证金； (二)为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额； (三)为乙履约所支付的实物交割货款或者乙方 ...
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风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。第十八条投资者应当在期货经纪合同中明确为其办理下达指令、调拨资金等有关事项的受托人，约定 指定结算银行开立投资者保证金账户专门存放投资者保证金，与自有资金分户存放。期货经纪公司划转投资者保证金，必须符合下列条件：(一)依照投资者的指示支付保证金余额；(二) ...
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一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元)；(二)单个股东或最终权益持有人对期货经纪公司的直接或间接持股比例达50%以上的；(三)董事长和总经理由同一人 (股东或董事)违反保证金管理制度、风险控制制度和抽逃注册资本的要求并向公司所在地中国证监会派出机构报告有关情况。第四十六条经理层成员间应合理 ...
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监管办公室，北京证券监管办事处，郑州、太原、南京证券监管特派员办事处：你们关于中粮期货经纪有限公司郑州营业部等28家营业部的初审意见及相关材料收悉。根据《 我会统一领取并下发各营业部。请你们通知各营业部在领取许可证后按照《期货经纪公司管理办法》的要求办理工商登记及其它有关事宜。 2000年12月21日 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：在2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检中，第二批有67名高管人员通过年检。另外，目前共有86 庆治董事长王海斌总经理顾众副总经理曹国宝副总经理蔡炜副总经理上海久恒期货经纪有限公司 陈振平董事长李庆丰总经理郭志南副总经理浙江辖区：浙江金迪期货 ...
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